SEK 19b-4 forma

Kas yra SEC forma 19b-4?

SEC 19b-4 forma yra forma, naudojama informuoti Vertybinių popierių ir biržos komisiją (SEC) apie siūlomą taisyklių pakeitimą, kurį pateikia savireguliavimo organizacija (SRO) pagal 19b-4 taisyklę pagal 1934 m. Vertybinių popierių mainų įstatymą.

Savireguliacijos organizacija yra nevyriausybinė įstaiga, įgyvendinanti tam tikrus pramonės ar profesijos reguliavimo įgaliojimus. SRO pavyzdžiai finansų pramonėje galėtų būti vertybinių popierių biržos, tokios kaip Niujorko vertybinių popierių birža ar NASDAQ, registruotos tarpuskaitos agentūros, tokios kaip „Depozitoriumo pasitikėjimo ir kliringo korporacija“, ir savivaldybių vertybinių popierių taisyklių rinkimo valdyba.

Suprasti SEC 19b-4 formą

Reikalaujama, kad savireguliacijos organizacijos pateiktų SEC 19b-4 formą, prieš atlikdamos bet kokius jos taisyklių pakeitimus, ypač susijusius su prekybos taisyklėmis. Pateikdamas SRO privalo SEC darbuotojams pagrįsti naujas taisykles, aiškiai nurodydamas, kad taisyklių pakeitimas palaiko sąžiningos prekybos rinkas, taip pat suteikia investuotojų apsaugą ir būtinas priežiūros procedūras. Po kiekvieno 19b-4 paraiškos pateikimo pateikiamas viešas komentarų pateikimo laikotarpis, kurio metu kiti mainai ir visuomenė gali palaikyti ar prieštarauti siūlomoms taisyklėms. Visi 19b-4 failai pateikiami SEC elektroninėje dokumentų rinkimo, analizės ir gavimo (EDGAR) sistemoje. Kai forma bus oficialiai paduota, SEC peržiūra ir patvirtinimas ar atmetimas gali užtrukti nuo 90 iki 270 dienų. SEC darbuotojai atmes 19b-4 paraiškas, jei bet kokia reikalaujama informacija nebus įtraukta į galutinę paraišką.

Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.

Susijusios sąlygos

4-oji SEC forma: Naudingos nuosavybės pasikeitimo ataskaita. 4 forma: Naudingos nuosavybės pasikeitimo ataskaita yra dokumentas, kuris turi būti pateiktas Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC) kiekvieną kartą, kai įvyksta esminių pasikeitimų įmonės viešai neatskleistame akcijų pakete. daugiau Savireguliacinė organizacija - SRO Savireguliavimo organizacija (SRO) yra nevyriausybinė organizacija, kuri pati gali sukurti ir įgyvendinti pramonės reglamentus ir standartus. daugiau brokerių prekiautojų pateikia BDW SEC formą, kad nutrauktų savo statusą Forma, kurią vertybinių popierių makleriai turi pateikti Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC), kad panaikintų registruoto brokerio statusą. daugiau SEC 6-K forma 6-K forma yra tokia forma, kurią pagal 1934 m. Vertybinių popierių mainų įstatymą privalo pateikti užsienio privatūs vertybinių popierių emitentai. plačiau. 497 SEC forma 497 forma yra dokumentas, kurį investicinės bendrovės privalo pateikti savo galutinę medžiagą SEC EDGAR kartotekoje. daugiau Vertybinių popierių pramonės reguliavimo institucija - SIRA Vertybinių popierių pramonės reguliavimo tarnyba (SIRA), dabar vadinama FINRA, buvo įstaigos, apjungusios NASD ir NYSE reguliavimo vienetus, pavadinimas. daugiau partnerių nuorodų