SEC 5 formos apžvalga
Kas yra 5 „SEC“ forma: Metinė ataskaita apie vertybinių popierių nuosavybės teises?5-oji VVP forma: Metinis teigiamos nuosavybės vertybinių popierių nuosavybės pokyčių ataskaita yra dokumentas, kurį įmonės viešai neatskleista informacija turi pateikti Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEK), jei jie vykdė sandorius per metus, apie kuriuos anksčiau nepranešė naudodamiesi 4 forma. ( Viešai neatskleista informacija pateikia 4 formą, kai jų turimuose įvyksta esminių pakeitimų.) 5 forma padeda užkirsti kelią neteisėtai prekybai viešai neatskleista informacija atskleidžiant informaciją. Prekyba viešai neatskleista informacija yra vertybinių popierių pirkimas ar pardavimas asmens, turinčio prieigą prie materialios neviešos informacijos apie vertybinį popierių. Jei viešai neatskleista informacija vykdoma tada, kai materialioji informacija nebuvo paskelbta, prekyba yra neteisėta.
Kas gali pateikti SEC 5 formą: Metinė ataskaita apie vertybinių popierių nuosavybės teises?
Bendrovės viešai neatskleista informacija turi pateikti 5 formos blanką, jei jie vykdė saugumo operacijas per metus, apie kuriuos anksčiau nebuvo pranešta SEC 4 formoje. Viešai neatskleista informacija yra apibrėžiama kaip bendrovės direktorius ar vyresnysis pareigūnas, taip pat bet kuris asmuo ar subjektas, kuriam iš tikrųjų priklauso daugiau kaip 10 proc. bendrovės balsavimo teisę turinčių akcijų.
SEC 5 formos ketinimas
5 forma padeda užkirsti kelią neteisėtai prekybai viešai neatskleista informacija atskleidžiant informaciją. Pavyzdžiui, 2018 m. Liepą Bostono federalinė žiuri pripažino Schultzą Chaną ir Songjiangą Wangą, kurie dirbo atitinkamai „Akebia Therapeutics“ ir „Merrimack Pharmaceuticals Inc.“, kaltais dėl prekybos viešai neatskleista informacija. Chanas ir Wangas kaltinimus neigė; tačiau prokurorai teigė, kad 2013–2014 m. Wangas pateikė Chan'ui nuosavybės teise priklausančią informaciją apie teigiamų Merrimack narkotikų tyrimus prieš Masačusetso valstijos Kembridže įsikūrusios bendrovės viešą rezultatų paskelbimą. Turėdamas žinių, Chanas ir jo žmona kelis kartus įsigijo „Merrimack“ akcijų. Vienu atveju pora uždirbo 136 000 USD.
Padavus 5 formą negalima visiškai išvengti nelegalios prekybos viešai neatskleista informacija, tačiau tai yra vienas žingsnis siekiant padaryti asmenis ir organizacijas atskaitingesnes.
[Svarbu: 5-oji „SEC“ forma turi būti pateikta ne vėliau kaip per 45 dienas po įmonės fiskalinių metų pabaigos arba per šešis mėnesius po to, kai viešai neatskleistas asmuo nutraukia savo priklausymą įmonei.]
Kaip įregistruoti SEC 5 formą
SEC 5 forma reikalaujama:
- Atskaitingo asmens vardas, pavardė ir fizinis adresas
- Emitento vardas ir pavardė
- Emitento finansinių metų ataskaita (mėnuo / diena / metai)
- Jei 5 forma yra pakeitimas, originalios formos pateikimo data (mėnuo / diena / metai)
- Atskaitingo asmens (-ų) santykiai su emitentu (pvz., Direktoriumi, 10 proc. Savininku, pareigūnu ar kt.)
- Jei tai individuali arba bendra / grupės ataskaita
- Vertybinių popierių sąrašas, sandorių datos, numanomos įvykdymo datos, sandorių kodai, vertybinių popierių suma emitento mokestinių metų pabaigoje, tiesioginės ar netiesioginės nuosavybės pažyma ir netiesioginio faktiškojo nuosavybės pobūdis
5 forma taip pat yra susijusi su 3 SEC forma, kuri seka visus įmonės asmenis. Kiekvienas bendrovės viešai neatskleistas dokumentas turi pateikti 3 formą ne vėliau kaip per 10 dienų po to, kai ji arba ji tampa dukterine įmone.
Atsisiųskite 5 formą: Metinė ataskaita apie vertybinių popierių nuosavybės teises
Čia yra nuoroda į atsisiųstą 5 formą. Metinė ataskaita apie vertybinių popierių faktinės nuosavybės pokyčius.
Pagrindiniai išvežamieji daiktai
- Bendrovės viešai neatskleista informacija turi pateikti 5 formą, jei jie vykdė sandorius per metus, apie kuriuos anksčiau nebuvo pranešta per 4 formą.
- 5 forma padeda užkirsti kelią neteisėtai prekybai viešai neatskleista informacija atskleidžiant informaciją.
- Jei viešai neatskleista informacija prekiauja nepaskelbta informacija, prekyba yra neteisėta.