Vertybinių popierių pramonės pagrindų (SIE) egzaminas

Kvalifikaciniai testai kelioms profesijoms finansinių paslaugų pramonėje, anksčiau vadinti serijos egzaminais, buvo supaprastinti į vieną pradinį egzaminą, vadinamą vertybinių popierių pramonės pagrindų egzaminu arba SIE egzaminu. Dar 2015 m. Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA) patobulino savo bandymų struktūrą, SIE konsoliduodama pagrindines žinias, kuriomis dalijamasi keliuose serijos egzaminuose. Kandidatai gali laikyti papildomą kvalifikacijos egzaminą tam tikrai sričiai, į kurią jie tikisi patekti.

Pagrindiniai išvežamieji daiktai

• SIE smarkiai pakeitė įvairių esamų kvalifikacijos egzaminų struktūrą.
• Jei norite pasirinkti SIE, jums nebūtina būti priklausančiam FINRA firmai.
• Jei jau išlaikėte vieną iš FINRA egzaminų ir esate registruotas kaip atstovas, jums nereikia laikyti SIE.

Vertybinių popierių pramonės esminių dalykų (SIE) kvalifikacijų pokyčiai

SIE turėjo didelę struktūrinę įtaką kvalifikacijos egzaminams. SIE pakeičia kiekvieno ankstesnio egzamino dalis, įskaitant 6 serijas, 7 serijas, 22 serijas, 55/56 serijas (pakeistas 57 serija), 79 seriją, 82 seriją, 86/87 seriją ir 99 seriją. Šie testai buvo susitraukę., tapdami kvalifikacijos egzaminais, kuriuose pagrindinis dėmesys skiriamas specialioms žinioms, reikalingoms kiekvienai konkrečiai kvalifikacijai.

Geriausi egzaminai siūlomi šioms reprezentacinėms kategorijoms:

• Investicinių bendrovių atstovas (IR) - 6 serija
• Generalinis vertybinių popierių atstovas (GS) - 7 serija
• DPP atstovas (DR) - 22 serija
• Vertybinių popierių prekybininkas (TD) - 57 serija
• Investicinės bankininkystės atstovas (IB) - 79 serija
• Privačių vertybinių popierių pasiūlymų atstovas (PR) - 82 serija
• Tyrimų analitikas (RS) - 86 ir 87 serijos
• „Operations Professional“ (OS) - 99 serija

Apskritai tai buvo akivaizdus bandymas pašalinti kai kurią dubliuotą informaciją atliekant testus, tačiau tai taip pat atvėrė duris žymiai svarbesniam kvalifikacijos proceso pakeitimui, kurio nebereikia sieti su įmone FINRA. paimkite SIE.

Pagal buvusias FINRA taisykles, norint laikyti egzaminus, paprastai reikėjo būti įdarbintam ar kitaip remiamam FINRA nariui. SIE panaikina šį reikalavimą, nors jūs vis dar turite būti susieti su įmone FINRA, kad galėtumėte laikyti aukščiausius egzaminus. Tai reiškia, kad asmuo gali pasirinkti savarankiškai pradėti FINRA kvalifikaciją.

Sėkmingas SIE atlikimas negarantuoja sėkmingo įsiveržimo į finansų industriją, tačiau galima drąsiai teigti, kad išlaikius jį prieš ieškant darbo gali būti suteikta pranašumo, nes būsimam darbdaviui tereikia remti aukščiausią egzaminą. kad gautumėte kvalifikaciją tam tikram vaidmeniui.

FINRA palaikė mintį, kad neseniai absolventai ir žmonės, norintys įsitraukti į pramonę, turėtų savarankiškai pasirinkti SIE. Jie padarė jį patrauklesnį, pratęsdami SIE galiojimą iki ketverių metų, suteikdami daug galimybių praeinantiems dalyviams, kad jie galėtų rasti įmonę, kuri remtų aukščiausius egzaminus. FINRA įmonės narės gali pamatyti, kas išlaikė egzaminą per Centrinį registracijos depozitoriumą (CRD).

SIE ir geriausi egzaminai kaip pakaitalai

Originaliuose vertybinių popierių ir biržos komisijos padaliniuose „FINRA“ siekė, kad 2016 m. Rudenį - 2017 m. Tai pasirodė šiek tiek optimistiška. Planavime buvo keletas poslinkių, vienas - dėl įmonių narių ir pramonės asociacijų prašymų suteikti daugiau laiko nustatyti savo procesus pagal naują struktūrą. SIE ir viršutinių egzaminų egzaminas įvyko 2018 m. Spalio 1 d. Ir buvo atšaukti keli mažos apimties egzaminai, tokie kaip 42 ir 62 serijos.

Iš pradžių 2018 m. Kovo mėn. Buvo siekiama įgyvendinti SIE ir 6, 7 ir 79 serijų geriausius variantus. 2018 m. Spalio 1 d. Tapo visiško kapitalinio remonto, o ne laipsniško įdiegimo data. Papildymas tam tikra painiava buvo bandymo modernizuoti dalis; 55 serija buvo pakeista 57 serija, nors ji vis dar pasirodė pradiniame pranešime dėl SIE atnaujinimų. Šis atnaujinimas buvo paprasčiausia FINRA peržiūros ir keitimo programos dalis, o ne pagrindinių žinių atnaujinimas.

SIE egzamino struktūra

SIE egzaminų struktūra daugiausia grindžiama egzaminų, kuriems jis pakeitė tą dalį, bendrųjų žinių komponentais. 2018 m. Sausio mėn. FINRA pateikė daugiau informacijos apie struktūrą. Skyriai ir klausimų skaičius yra šie:

75 klausimai iš tikrųjų yra 85, nes yra 10 atsitiktinai paskirstytų klausimų prieš testą, kurie neįskaičiuojami į egzamino balą. Kandidatai turi valandą ir keturiasdešimt penkias minutes, kad galėtų atlikti visą egzaminą. Visą SIE turinio struktūrą šiuo metu galima rasti FINRA svetainėje.

Kaip SIE veikia mane?

Jei jau išlaikėte vieną iš FINRA egzaminų ir šiuo metu esate registruotas kaip atstovas, laikoma, kad jau išlaikėte SIE. Jei išlaikėte vieną iš egzaminų ir šiuo metu nesate registruotas, gali reikėti laikyti SIE, atsižvelgiant į tai, kiek metų praėjo nuo dabar iki kitos registracijos. Ir, žinoma, jei išlaikėte egzaminą, bet jūsų registracija pasibaigė, prieš perregistruodami turėsite pasirinkti SIE ir naują tos kvalifikacijos papildymą. Tai beveik nesikeičia kaip visada, išskyrus atvejį, jei jūs laikytumėte du egzaminus, o ne vieną. Tiesą sakant, egzaminai yra skirti tam, kad išlaikytų tą patį laiką kaip ir ankstesnės versijos. Pvz., SIE ir 7 serijos aukščiausios klasės egzaminas užima tiek pat laiko, kiek ankstesnis 7 serijos egzaminas.

Įmonėms narėms viršutinių egzaminų išlaidos yra mažesnės nei ankstesnių egzaminų, nes turinys buvo perkeltas į SIE. Taigi, jei asmuo prieš stodamas į įmonę išlaikė SIE, tai yra geras požymis, kad šis asmuo jau turi bazinių gabumų ir reikalingų įgūdžių išlaikyti aukščiausią egzaminą. Ir, žinoma, sumažėja šio asmens registravimo išlaidos, nes jie sumokėjo iš SIE kišenės. Visa tai greičiausiai padės kandidatą padaryti patrauklesnį firmai.

Esmė

Jei jau buvote remiami laikyti vieną iš kvalifikacijos egzaminų, eikite jo. Šie pakeitimai neturės jokios įtakos jums. Jei tikitės ateityje gauti rėmimą, bendras turinys, kurį jums reikia įsisavinti, nesikeis, net jei tai turėsite daryti dviem dalimis. Tačiau jei šiuo metu nesate remiamas ar dirbate pramonėje, SIE jums atvers duris, kad galėtumėte pradėti finansinės karjeros kelią, iš pradžių neprisirišdami prie įmonės narės. Šis pakeitimas suteikia jums pasirinkimą, kurio anksčiau neturėjote.

DUK

Jei turėjau 7 seriją ir ji pasibaigė, ar turiu pasirinkti naują SIE, ar esu senelis?

Jei jūsų licencijos galiojimas pasibaigė - jei praėjo dveji metai nuo paskutinio jūsų registracijos - turite pakartoti 7 seriją. SIE turi būti pakartotas tik tada, jei praėjo ketveri metai nuo paskutinio leidimo praleidimo ar paskutinį kartą įregistruoto.

Ar yra nurodymas imtis SIE ir „top-off“? Ar turėčiau juos pasiimti kartu ar atskirai?

SIE yra sukurtas pirmiausia, tačiau SIE ir su juo susijusius papildomus egzaminus taip pat galima išlaikyti per tą patį laikotarpį. Tiesą sakant, tą pačią dieną galite naudoti SIE ir 7 seriją, kaip ir ankstesnę 7 seriją.

Ar galiu tapti registruotu atstovu be įmonės rėmėjo išlaikydamas SIE egzaminą?

Norėdami tapti registruotu atstovu, turite išlaikyti aukščiausią egzaminą, kurio negalite laikyti be įmonės rėmėjo.

Ar naujoji SIE bus sunkesnė ar lengvesnė už senąją 7 seriją?

Bendras turinys, apimtas per du testus - SIE ir 7 serijos aukščiausią egzaminą - bus beveik identiškas ankstesnei 7 serijai.

Kiek laiko galioja SIE ir ar jį reikia atnaujinti?

SIE galioja ketverius metus. Ji turi būti atnaujinta, jei praėjo ketveri metai nuo paskutinio jūsų registracijos.

Koks laukimo laikas, jei nepavyks?

Pirmojo ir antrojo bandymų laukimo laikas yra 30 dienų, tada, jei nepavyks, trečias bandymas bus šešis mėnesius.