6 serija
6 serija yra vertybinių popierių licencija, suteikianti teisę savininkui užsiregistruoti kaip įmonės atstovui ir parduoti investicinius fondus, kintamus anuitetus ir draudimą. 6 serijos licencijos turėtojams neleidžiama parduoti įmonių ar savivaldybių vertybinių popierių, tiesioginio dalyvavimo programų ir pasirinkimo sandorių. Turėdamas 6 seriją, asmuo gali pirkti ar parduoti investicinius fondus, kintamą gyvybės draudimą, savivaldybių fondų vertybinius popierius, kintamus anuitetus ir investicinius vienetus.
1:306 serija
6 serija yra licencija, kurios siekia finansinių paslaugų pramonės profesionalai. Įprasti darbai, naudojant 6 serijos licenciją, yra finansiniai konsultantai, pensijų planų specialistai, patarėjai investicijų klausimais ir privatūs bankininkai. Norėdami gauti 6 serijos licenciją, kandidatai turi išlaikyti „Investment Company / Variable Contracts Products Limited“ atstovo (6 serijos) egzaminą. „Securities Industry Essentials“ (SIE) egzaminas yra esminis 6 serijos egzamino reikalavimas.
6 serijos egzaminą administruoja Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA), apimanti temas apie investicinius fondus, kintamus anuitetus, vertybinius popierius ir mokesčių įstatymus, pensijų planus ir draudimo produktus. Praktinis pažymys pasiekiamas teisingai atsakant į mažiausiai 35 iš 50 klausimų per 90 minučių. Iš viso 55 klausimai yra penki papildomi klausimai, kurie neįvertinti. Testas kainuoja 40 USD. Jis administruojamas kompiuteriu, neleidžiant jokios referencinės medžiagos.
6 serijos reikalavimai
Kandidatai, norėdami laikyti egzaminą, turi būti remiami FINRA arba savireguliacijos organizacijos (SRO) narių. Egzaminas nėra būtinas, tačiau „Securities Industry Essentials“ (SIE) egzaminas yra 6 serija. Iki 2018 m. Spalio mėn. Egzamino buvo 100 klausimų ir nebuvo SIE pagrindų.
Gavę išlaikomą balą, kandidatai turi registruotis FINRA per savo remiančią firmą, kad galėtų vykdyti vertybinius popierius. 6 serijos turėtojai laikomi ribotais juos remiančios firmos atstovais. Kaip ribotas atstovas, jie gali parduoti investicinius fondus, kintamus anuitetus ir draudimo įmokas.
6 serijos egzamino apybraiža
Kaip nurodo FINRA, 6 serijos egzaminas apima keturias specialias dalis:
- Ieško „Brokeris“ atstovo iš klientų ir potencialių klientų verslo, kuris yra 12 klausimų, apimančių 24% egzamino.
- Atidaromos sąskaitos, gavus ir įvertinus klientų finansinį profilį ir investavimo tikslus, yra aštuoni klausimai, apimantys 16% egzamino.
- Pateikia klientams informaciją apie investicijas, teikia tinkamas rekomendacijas, perkelia turtą ir palaiko tinkamus įrašus - tai pusė egzamino, pateikiant 25 klausimus - 50% egzamino.
- Gauna ir tikrina klientų pirkimo ir pardavimo instrukcijas; Operacijų apdorojimas, užbaigimas ir patvirtinimas yra penki klausimai, apimantys 10% egzamino.
6 serijos licencijos išlaikymas
Norėdami išlaikyti 6 serijos licenciją, licencijos turėtojai turi atitikti tęstinio mokymo reikalavimus ir būti remiami FINRA įregistruotos įmonės. Išsamią informaciją apie tęstinį mokymą galite rasti čia: FINRA tęstinis mokymas.
FINRA tęstinio mokymo programą sudaro du elementai: reguliavimo elementas ir tvirtas elementas. FINRA reikalauja, kad licencijos turėtojai baigtų kompiuterinę mokymo sesiją per 120 dienų nuo antrųjų registracijos metų. Vėliau FINRA taip pat reikalauja kompiuterinių treniruočių kas trejus metus. Tvirtas elementas reikalauja, kad brokeriai-prekybininkai sudarytų ir palaikytų tęstinio mokymo programą.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.