Serija 9/10
9/10 serijoje nurodomas dviejų dalių vertybinių popierių egzaminas ir licencija, suteikianti turėtojui teisę prižiūrėti pardavimo veiklą bendroje į vertybinius popierius orientuotame filiale. Prieš laikydamas 9/10 serijos egzaminą, dar vadinamą Bendrojo vertybinių popierių pardavimo priežiūros vadovo kvalifikacijos egzaminu, kandidatas privalo turėti 7 serijos licenciją.
„Breaking Down“ serija 9/10
9/10 serija apima tokias temas kaip opcionų priežiūra ir bendroji vertybinių popierių pardavimo ir prekybos praktika pirminėje ir antrinėje rinkose. 9/10 serijos egzaminus administruoja Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA). Anksčiau jie buvo žinomi kaip 8 serijos egzaminai. Kaip rodo pavadinimas, egzaminas yra padalintas į dvi dalis; 9 serija yra trumpesnė ir apima opcionų pardavimą ir prekybą, taip pat reguliavimą ir administravimą. 10 serija atspindi gilesnį panašių, bet platesnių temų ir reikalavimų spektrą.
9/10 serija Leistina veikla
9/10 serija skirta apsaugoti investuojančią visuomenę išmatuojant bendrųjų vertybinių popierių pardavimo priežiūros institucijų kompetenciją ir užtikrinant jų kompetenciją šiose srityse:
Įmonių vertybinių popierių pardavimas; Teisės; Varantai; Uždarojo tipo fondai; Pinigų rinkos fondai; REIT; Turtu užtikrinti vertybiniai popieriai; Hipotekiniai vertybiniai popieriai (įmonės); Akcijų pasirinkimo sandoriai; (Korporacinių) vertybinių popierių pasirinkimo sandoriai; Bendri draugai; Kintamas anuitetas ir kintamasis gyvybės draudimas; Vyriausybės vertybiniai popieriai; Vyriausybės vertybinių popierių atpirkimo sandoriai ir sukaupimo pažymėjimai; Tiesioginio dalyvavimo programos.
9/10 serija
9/10 serijos kandidatai turi būti registruoti FINRA įmonėje ar kitoje savireguliacijos organizacijoje ir jau turi būti išlaikę 7 serijos bendrojo vertybinių popierių atstovo testą.
9/10 serijos testo turinys
9/10 serijos egzaminą sudaro 215 klausimų su atsakymų variantais keturiose pagrindinėse turinio srityse, 60 klausimų 9 serijai ir 145 klausimai 10 serijoje. Iš viso yra 15 neatsakytų klausimų, atsitiktinai išdėstytų kiekvienoje dalyje (penki 9 serijoje). ir 10 serijoje 10). Kandidatams skiriama 90 minučių 9 serijai baigti ir keturios valandos 10 serijai baigti. Už spėliones bauda nėra numatyta, todėl kandidatai turėtų stengtis atsakyti į kiekvieną klausimą. Testas atliekamas per kompiuterį ir reikia išlaikyti 70 proc. Norėdami daugiau sužinoti apie egzaminą, skaitykite FINRA 9/10 serijos turinio metmenis.
Klausimai dažnai keičiami arba atnaujinami remiantis naujų taisyklių ir pakeitimų įvedimu. Žemiau pateikiamos darbo funkcijos, kurias testuoja egzaminai, ir surinktų klausimų, apimančių šią funkciją, skaičius:
10 serija (1 dalis):
- 1 funkcija: prižiūrėti susijusius asmenis ir personalo valdymo veiklą (28 klausimai)
- 2 funkcija: prižiūrėkite klientų sąskaitų atidarymą ir tvarkymą (49 klausimai)
- 3 funkcija: prižiūrėti pardavimo praktiką ir bendrą prekybos veiklą (52 klausimai)
- 4 funkcija: prižiūrėti ryšius su visuomene
9 serija (2 dalis):
- 1 funkcija: prižiūrėkite klientų pasirinkimo galimybių sąskaitų atidarymą ir tvarkymą (18 klausimų)
- 2 funkcija: prižiūrėti pardavimo praktiką ir bendrąją prekybos opcionais veiklą (19 klausimų)
- 3 funkcija: prižiūrėkite komunikacijas apie galimybes (5 klausimai)
- 4 funkcija: prižiūrėti susijusius asmenis ir personalo valdymo veiklą (13 klausimų)
9/10 serijos klausimų pavyzdžių pavyzdžiai
Žemiau yra pavyzdžių, kuriuos FINRA pateikė, pateikdama klausimų tipus / formatus, ir tikėtina, kad temą susidurs 9/10 serijos testuotojas. Teisingi atsakymai pažymimi žvaigždute:
1 pavyzdys : kuris iš šių elementų laikomas mažmenine komunikacija?
(A) elektroninis ryšys, kasdien platinamas instituciniams investuotojams
(B) Socialinės žiniasklaidos komunikacija su instituciniais investuotojais kasdien
(C) rašytinis pranešimas, išplatintas 10 mažmeninių investuotojų per 30 dienų
(D) Rašytinis pranešimas, išplatintas daugiau nei 25 mažmeniniams investuotojams per 30 dienų *
2 pavyzdys : Kvalifikuotas asmuo privalo apžiūrėti priežiūros jurisdikcijos įstaigą (OSJ) bent jau:
(A) Ketvirtis
(B) kasmet *
(C) kas dvejus metus
(D) Kas trejus metus
3 pavyzdys : Kurie iš šių pagrindinio vertybinio popieriaus akcijų nebus įtraukti į biržos sąrašus įtrauktų akcijų pasirinkimo sandorių?
(A) Padalijimas už du už 1
(B) Atvirkštinis atsargų padalijimas 1 už 5
C) 5% akcijų dividendas
(D) 0, 50 USD dividendų grynaisiais *
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.