Papildomos informacijos pareiškimas (AAI)
Papildomos informacijos ataskaita (SAI) yra papildomas investicinio fondo prospekto dokumentas, kuriame yra papildomos informacijos apie fondą ir papildomos informacijos apie jo operacijas. Būtina pateikti papildomos informacijos išrašą, kaip fondo registracijos ataskaitos, kurios forma yra N-1A, B dalį.
Pagrindiniai išvežamieji daiktai
- Papildomos informacijos pareiškime (SAI) yra informacijos apie savitarpio pagalbos fondą, kurio gali nebūti jo prospekte.
- AAI naudojama atskleisti išsamesnę informaciją ir atnaujintą finansinę informaciją, kuri gali būti neįtraukta į platesnį prospektą.
- AAI yra būtinas dokumentas, kurį turi įforminti investicinių fondų įmonė, tačiau jo nereikia siųsti potencialiems investuotojams, išskyrus paprašius.
Papildomos informacijos teiginio supratimas
Papildomos informacijos ataskaita yra vienas iš trijų dokumentų, kuriuos investuotojas dažniausiai ras ieškodamas informacijos apie investicinį fondą. Kiti du dokumentai apima prospektą ir prospekto santrauką.
Investiciniai fondai turi pateikti ir prižiūrėti įvairias formas Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC) kartu su jų registracija. Prospektą reikia kartu su registracija ir kartu su juo galima pateikti prospekto santrauką, kurioje pateikiama trumpa investuotojų santrauka. Investicinių fondų įmonės privalo pateikti investuotojams prospektą, kai jie perka akcijas.
AAI turinys
Investiciniams fondams reikalinga papildomos informacijos ataskaita. Nereikalaujama, kad lėšos paskirstytų akcininkams, tačiau, jei to reikalaujama, jie privalo ją pateikti. Papildomos informacijos pareiškimas suteikia investiciniam fondui galimybę išplėsti informaciją apie fondą, kuri nėra atskleista ar plačiai aptarta prospekte.
AAI reguliariai atnaujinamas ir dažnai įtraukia fondo finansinę atskaitomybę. Paprastai joje bus informacija apie pareigūnus, direktorius ir kitus žmones, kontroliuojančius fondo investavimo kryptis.
Investicinio fondo atskaitomybės dokumentai
Svarbiausi informacijos šaltiniai, kuriuos investuotojas ras ieškodamas informacijos apie fondą savo tinklalapyje, yra SAI ir prospekto dokumentai. Pagal 1933 m. Vertybinių popierių įstatymą ir 1940 m. Investicinių bendrovių įstatymą, investiciniai fondai, kaip įregistruoti vertybiniai popieriai, turi pateikti daugybę kitų formų ir informacijos atskleidimo būdų. Be prospekto ir AAI, fondai privalo pateikti pusmečio ir metines ataskaitas kartu su fondu. finansinės ataskaitos ir ketvirčio ataskaitos su turimais portfelio elementais.
Visas fondo paraiškas galite rasti internete per SEC. Dauguma fondų paprastai pateiks visas savo SEC paraiškas investuotojams investicinio fondo svetainėje. Kiti fondo rinkodaros ataskaitų tipai, kurie gali padėti investuotojui priimti investicinius sprendimus dėl fondo, yra fondo informaciniai lapeliai, veiklos ataskaitos, geriausi turimi fondai, investavimo kategorijos ir paskirstymas fondams. Paprastai investicinių fondų įmonės atskleidžia paskirstymus, fondo išlaidas ir valdomą turtą. Dažnai jų rinkodaros svetainėse bus fondo atributai, tokie kaip kaina nuo uždarbio ir vidutinė rinkos kapitalizacija.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.