SEC forma ADV

Kas yra SEC forma ADV

Investiciniai konsultantai naudojasi „ADV SEC“ forma, kad galėtų užsiregistruoti tiek Vertybinių popierių ir biržos komisijoje (SEC), tiek valstybinėse vertybinių popierių institucijose. Jame išsamiai aprašomos visos drausminės priemonės, kurių buvo imtasi prieš patarėją, ir apibūdinamos jų paslaugos, mokesčiai, profesinė patirtis ir verslo praktika.

ATŠAUKTI SEKTĄ ADV formą

SEC ADV formą sudaro dvi dalys. 1 dalyje reikalaujama informacijos apie patarėjų investicijoms verslą, nuosavybę, klientus, darbuotojus, verslo praktiką, patarėjų ar jo darbuotojų drausminius įvykius. 2 dalyje reikalaujama, kad investicijų konsultantai parengtų aiškia anglų kalba parašytas brošiūras, kuriose būtų pateikiama tokia informacija, kaip siūlomų patariamųjų paslaugų rūšys, konsultanto mokesčių grafikas, drausminė informacija, interesų konfliktai ir vadovybės bei pagrindinių patariamųjų darbuotojų švietimo ir verslo pagrindas. patarėjas.

Brošiūra yra pagrindinis informacijos atskleidimo dokumentas, kurį investuotojai teikia savo klientams. Prieš samdydami ką nors patarėju investicijų klausimais, investuotojai turėtų paprašyti abiejų patarėjo formos ADV dalių ir atidžiai jas perskaityti. ADV formą visuomenei galima rasti SEC patariamojo patarėjo dėl viešojo informacijos atskleidimo (IAPD) tinklalapyje www.adviserinfo.sec.gov.

Investicijų konsultantai turi informuoti klientus apie visus esminius brošiūros pakeitimus ir pateikti jiems atnaujintą brošiūrą. Jie taip pat turi pateikti klientams brošiūros priedą, kuriame pateikiama informacija apie konkrečius darbuotojus, veikiančius patarėjo investavimo klausimais vardu, kurie faktiškai teikia klientui patarimus dėl investavimo. Šis priedas turi būti pristatytas klientui prieš darbuotojui pradedant teikti klientui patarimus dėl investavimo arba kai atskleidžiamas naujas drausmės įvykis arba iš esmės pasikeičia jau atskleista drausmės informacija.

Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.

Susijusios sąlygos

SEC forma ADV-E SEC forma ADV-E yra kliento turto - tiek grynųjų pinigų, tiek vertybinių popierių, kuriuos laiko registruotas patarėjas investicijoms, sertifikatas, dažnai naudojamas apskaitininkų. plačiau SEC forma ADV Apžvalgos forma ADV reikalaujama, kad profesionalus investuotojas pateiktų Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC), kuriame nurodomas investavimo stilius, valdomas turtas (AUM) ir pagrindiniai patariamosios įmonės pareigūnai. daugiau SEC forma N-SAR SEC forma N-SAR yra JAV vertybinių popierių ir biržos (SEC) byla, būdinga tik registruotoms investicijų valdymo įmonėms. plačiau „Registered Investment Advisor“ (RIA) apibrėžimas Apibrėžtis „Registered Investment Advisor“ valdo didelės vertės investicinius portfelius ir pataria dėl jų investavimo strategijų ir operacijų. daugiau Brošiūros taisyklė Brošiūros taisyklė yra reikalavimas pagal 1940 m. Investicinių patarėjų įstatymą, pagal kurį reikalaujama, kad investavimo konsultantai pateiktų rašytinį atskleidimo pareiškimą savo klientams. plačiau 3 pav. Paaiškinimas 3 pav. Paveikslėlis apie pradinę naudingo nuosavybės vertybinių popierių nuosavybės deklaraciją yra dokumentas, kurį bendrovės viešai neatskleista informacija apie pagrindinį akcininką pateikia Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC), siekdama padėti sureguliuoti prekybą viešai neatskleista informacija. daugiau partnerių nuorodų