SEC forma ADV-E
SEC forma ADV-E apima kliento turto - grynųjų pinigų ir vertybinių popierių, kuriuos laiko registruotas patarėjas investicijoms, pažymėjimą. SEC forma ADV-E dažniausiai naudojasi buhalteriai. Jame yra informacijos apie konsultantą ir praktikos būklę, taip pat pateikiami klientų vertybinių popierių ir akcijų paketai.
„ADV-E“ formos perlaužimas
Pagal 1940 m. Investicijų patarėjo įstatymą, SEC reikalauja ADV-E formos. ADV-E formą reikalauja tikslumas ir atitiktis. Tai įvertina nepriklausomas buhalteris. Pagrindinis formos tikslas yra užtikrinti tinkamą kliento turto tvarkymą.
ADV formos informacija yra svarbi visiems potencialiems ir esamiems investuotojams - kaip ir jūs nuodugniai ištirtumėte bet kokį svarbų finansinį sprendimą, pavyzdžiui, įsigyjate namą ar automobilį.
ADV-E formos SEC dalys
Kalbant oficialiau, ADV forma yra vienoda forma, kurią naudoja patarėjai investicijoms, kad galėtų užsiregistruoti tiek Vertybinių popierių ir biržos komisijoje (SEC), tiek valstybinėse vertybinių popierių institucijose. Formą sudaro dvi dalys. 1 dalyje reikalaujama informacijos apie patarėjų investicijoms verslą, nuosavybės teises, klientus, darbuotojus, verslo praktiką, patarėjų ar jo darbuotojų drausminius įvykius. 1 dalis organizuojama patikrinimo langeliu, užpildykite tuščią formatą. SEC peržiūri informaciją iš šios formos dalies, kad būtų galima tvarkyti registracijas ir valdyti savo reguliavimo bei tyrimo programas.
Nuo 2011 m. 2 dalyje reikalaujama, kad investicijų konsultantai parengtų aiškia anglų kalba parašytas brošiūras, kuriose būtų pateikiama tokia informacija, kaip siūlomų patariamųjų paslaugų rūšys, patarėjo įmokų grafikas, drausminė informacija, interesų konfliktai ir švietimo bei verslo išsilavinimas ir pagrindiniai valdymo pagrindai. patarėjo personalas. Brošiūra yra pagrindinis informacijos atskleidimo dokumentas, kurį investuotojai teikia savo klientams.
Investicijų konsultantai privalo kasmet klientams pristatyti esminių brošiūros pakeitimų santrauką ir pristatyti išsamią atnaujintą brošiūrą arba pasiūlyti klientui pateikti atnaujintą brošiūrą. Be to, investicijų patarėjas privalo klientams pristatyti brošiūros priedą, kuriame pateikiama informacija apie konkrečius darbuotojus, veikiančius investavimo patarėjo vardu, kurie faktiškai teikia investavimo patarimus klientui.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.