Patvirtintas investicijų patarėjas (CIC)
Patvirtintas patarėjas dėl investavimo yra paskyrimas, kurį suteikė Investicijų patarėjų asociacija. Patvirtinti investuotojų konsultantai turi dirbti tinkamose Investicijų patarėjų asociacijos nario pareigose, laikytis etinio elgesio kodekso ir pateikti profesines ir charakterio nuorodas.
Supratimas dėl užsakomųjų investicijų patarėjų (CIC)
Užsakomasis patarėjas dėl investavimo (CIC) nurodo paskyrimą asmenims, turintiems kvalifikaciją ir patirtį, atitinkančią 1940 m. Investicijų patarėjų įstatyme nurodytus reikalavimus. Tai apima patarėjo ir fiduciarinę bei etinę atsakomybę klientams, taip pat jo patirtį ir patirtį. įgūdžiai.
Investicijų patarėjų asociacija suteikia CIC paskyrimą asmenims, kurie šiuo metu dirba patarėjais investicijų klausimais, pademonstravo investavimo patarimus ir pažengusius portfelio valdymo įgūdžius, dažnai prižiūrėdami dideles sąskaitas ir investicinius fondus bei turėdami užsakytą finansų analitiką. Apdovanojimo tikslas - nustatyti asmenis, turinčius didelę patirtį, kaip investavimo konsultantus ir portfelio valdytojus.
Kvalifikacijos kėlimo patarėjo kvalifikacija
Patikimi investuotojų konsultantai, būdami patikėtiniais, privalo teikti individualizuotas ir nešališkas konsultacijas, kurios labiausiai atitinka kliento interesus. CIC paskyrimui taip pat reikalinga bent penkerių metų tinkama darbo patirtis. Tinkamos profesijos yra tos, kuriose daugiau nei 50% darbo laiko skiriama nuolatiniam investavimo patarimui ir portfelio valdymui. Patvirtinti investuotojų konsultantai turi būti iš naujo sertifikuojami kasmet.
Dalyvaudami kandidatuose, kandidatai privalo nustatyti savo pareigas, tokias kaip ekonominiai tyrimai ir vertybinių popierių analizė. Kandidatai taip pat privalo pateikti darbo ir charakterio nuorodas bei užpildyti etikos klausimyną. Paraiškos peržiūrimos du kartus per metus, galutiniai svarstymo terminai - balandžio 1 ir spalio 1 d.
Investicinių patarėjų asociacija
Investicijų patarėjų asociacija yra ne pelno siekianti asociacija, atstovaujanti išimtinai federaliniu lygmeniu registruotų investavimo patariamųjų firmų interesams. Asociacija, įkurta 1937 m., Suvaidino svarbų vaidmenį priimant 1940 m. Investicijų patarėjų įstatymą. Jos narystę sudaro daugiau kaip 640 firmų, kurios kartu valdo daugiau nei 20 trilijonus dolerių įvairiausiems individualiems ir instituciniams investuotojams.
Nurodyti Investicijų patarėjų asociacijos tikslai yra šie:
- Skatinti aukštus investavimo patarėjų profesijos sąžiningumo, visuomenės atsakomybės ir kompetencijos standartus.
- Pateikti efektyvų ir kokybišką patariamojo investavimo profesijos atstovavimą visais valdžios lygiais plėtojant, formuojant ir priimant įstatymus, taisykles ir reglamentus, susijusius su patarėjais investuotojams.
- Teikti naudą, paslaugas ir produktus, kurie padeda ir sukuria pridėtinę vertę įmonėms narėms jų verslo metu.