63 serija
63 serija yra vertybinių popierių egzaminas ir licencija, suteikianti turėtojui teisę prašyti bet kurios rūšies vertybinių popierių tam tikroje valstybėje.
Agentai, norėdami parduoti vertybinius popierius, be 7 ir 6 serijų licencijos, privalo įsigyti ir 63 serijos licenciją.
Norėdami gauti 63 serijos licenciją, pareiškėjas privalo išlaikyti egzaminą ir turėti žinių apie etinę praktiką ir fiduciarinius įsipareigojimus. Nuo 2018 m. Gruodžio mėn. Šiaurės Amerikos vertybinių popierių administratorių asociacija (NASAA), kurianti 63 serijos egzaminą, atnaujino savo klausimus, atsižvelgdama į naujausius mokesčių kodekso pakeitimus. Klausimai, pagrįsti 2018 m. Mokesčių kodu, buvo perduoti 2019 m. Sausio mėn. Taip pat buvo atnaujinti klausimai, skirti 65 ir 66 serijų egzaminams.
1:1463 serija
63 serija (oficialiai žinoma kaip vienodas vertybinių popierių agento valstybės įstatymų egzaminas) yra registruotas egzaminas, kurio reikalaujama iš visų galimų registruotų atstovų daugelyje JAV valstijų - Kolorado, Floridos, Luizianos, Merilando, Naujojo Džersio, Ohajo, Vermonto, Kolumbijos apygardoje ir Puerto Rike nereikia 63 serijos.
Pagrindiniai išvežamieji daiktai
- Kandidatai į 63 serijos licenciją privalo išlaikyti egzaminą ir turėti žinių apie etinę praktiką ir fiduciarinius įsipareigojimus.
- Daugelis JAV valstijų reikalauja, kad visi potencialūs registruoti atstovai išlaikytų egzaminą, kuris apima valstybinių vertybinių popierių taisyklių principus ir taisykles, draudžiančias nesąžiningą ar neetišką praktiką.
- Koloradas, Florida, Luiziana, Merilandas, Naujasis Džersis, Ohajas, Vermontas, Kolumbijos apygarda ir Puerto Rikas nereikalauja 63 serijos.
Egzaminas buvo parengtas siekiant gauti kandidatų, norinčių dirbti valstybės vertybinių popierių pramonėje ir parduoti investicinius produktus, tokius kaip investiciniai fondai, kintami anuitetai ir investiciniai fondai, kvalifikaciją. Egzaminas apima valstybės vertybinių popierių reguliavimo principus. Kiekviena valstybė turi savo vertybinių popierių reglamentus, vadinamus mėlynojo dangaus įstatymus, kurie buvo sukurti vertybinių popierių pardavimui reguliuoti.
63 serijos egzamino formatas
Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA) administruoja 63 serijos egzaminą. Egzamine yra 65 klausimai su atsakymų variantais; 60 klausimų yra naudojami galutiniam balų skaičiavimui, kiti penki klausimai naudojami bandymui atlikti klausimų grupę. Laikomasis balas yra 72% arba 43 iš 60 klausimų. Kandidatas privalo išlaikyti egzaminą per tam skirtą 75 minučių laiką. Nuo 2019 m. Vasario mėn. Laikyti egzaminą kainuoja 135 USD.
Egzaminą kartu su vertybinių popierių pramonės atstovais parengė Šiaurės Amerikos vertybinių popierių administratorių asociacija (NASAA). Kandidatai į egzaminą turi būti susipažinę su 1956 m. Uniform Securities Act ir NASAA Statement of Policy ir pavyzdinėmis taisyklėmis. 63 serija yra pradinio lygio egzaminas; užpildžius U-10 formą, nėra būtinų egzamino sąlygų.
63 serijos egzaminų temos
63 serijos egzaminas apima valstybės vertybinių popierių reguliavimo principus ir taisykles, draudžiančias nesąžiningą ar neetišką praktiką. Apie 45% klausimų yra susiję su reglamentais, 10% - su administracinėmis nuostatomis, 20% - su komunikacija su klientais ir 25% - su etine praktika ir verslo įsipareigojimais.
Egzamino temos apima įvairių asmenų ir vertybinių popierių registravimą bei patikėtinę atsakomybę už kliento lėšas ir vertybinius popierius. Norėdami daugiau sužinoti, skaitykite NASSA testo specifikacijas.
Sėkmingai išlaikius vertybinių popierių pramonės pagrindų egzaminą (SIE), reikia laikyti 63 serijos egzaminą, taip pat 7 ir 6 serijos licencijų egzaminus. Norėdami parduoti vertybinius popierius, brokerių tarpininkai turi gauti 63 serijos licenciją, taip pat 7 arba 6 serijas.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.