„Breakpoint“ išpardavimas

Kas yra „Breakpoint Sale“?

Lūžio taško pardavimas yra investicinio fondo pardavimas už nustatytą dolerio sumą, kuri leidžia fondo savininkui pereiti prie mažesnės pardavimo mokesčio ribos. Jei investuodamas investuotojas negali suteikti lėšų, reikalingų mažesniam mokesčiui gauti, jis gali pasirašyti ketinimų protokolą, pažadėdamas per nustatytą laikotarpį pasiekti bendrą sumą arba pertraukos tašką.

IŠPARDAVIMAS NUOLAIDOS Išpardavimas

„Breakpoint“ pardavimai suteikia mokesčio nuolaidą investuotojams, atsižvelgiant į fondo bendrovės nustatytus investicijų ribos lygius. Fondo įmonės yra atsakingos už pardavimų apkrovos ir „breakpoint“ tvarkaraščių sudarymą. Šie mokesčiai ir pertraukos yra išsamiai aprašyti fondo prospekte ir suderinti tarpininkų.

Pardavimų apkrovos ir pertraukų grafikai

Reikalaujama, kad neterminuoti investiciniai fondai, perkami per pilnų paslaugų brokerį, turėtų sumokėti pardavimo tarpininkams už fondo identifikavimo, rekomendavimo ir operacijų atlikimo paslaugas. Investicinių fondų pardavimo apkrova gali būti „front-end“, „back-end“ arba „level“. „Breakpoint“ grafikai yra lygiai, kuriuos nustato investicinis fondas ir leidžia investuotojui gauti nuolaidą už pardavimo kainą. Nuolaidos nuo lūžio taškų paprastai taikomos fondams, kurių pardavimo apimtis iš anksto nustatyta, tačiau jie gali būti taikomi visoms fondo akcijoms.

„Breakpoint“ nuolaidos dažnai prasideda nuo 25 000 USD, o nuolaidos laipsniškai didėja iki maksimalaus lygio. Viršijus maksimalų investicinio fondo ribinį dydį, investuotojams nebebus taikomi pardavimo mokesčiai. Reikalaujama, kad finansų patarėjai visiškai atskleistų pertraukų tvarkaraščius ir užtikrintų, kad investuotojai žinotų, kada už minimalią papildomą investiciją jiems gali būti taikoma didesnė nuolaida.

Žemiau pateiktas pavyzdinis pertraukos grafikas, kurį pateikė Finansų pramonės reguliavimo institucija:

Investicijų ir pardavimo mokestis

Mažiau nei 25 000 USD: 5, 00%

Bent 25 000 USD, bet mažiau nei 50 000 USD: 4, 25%

Mažiausiai 50 000 USD, bet mažiau nei 100 000 USD: 3, 75%

Mažiausiai 100 000 USD, bet mažiau nei 250 000 USD: 3, 25%

Mažiausiai 250 000 USD, bet mažiau nei 500 000 USD: 2, 75%

Bent 500 000 USD, bet mažiau nei 1 mln. USD: 2, 00%

1 mln. USD ar daugiau: jokio pardavimo mokesčio

Laikydamasis aukščiau pateikto pertraukos grafiko, investuotojui, planuojančiam investuoti pradinius 40 000 USD į „end-end“ akcijų fondą, bus taikoma nuolaida ir jam bus taikoma 4, 25% arba 1700 USD įmoka. Jei investuotojui bus tinkamai patarta, jai bus pasakyta, kad pridėjus 10 000 USD už bendrą 50 000 USD investiciją, pardavimui bus taikomas mažesnis 3, 75% pardavimo mokestis.

Kaupimo privilegijos

Daugelis investicinių fondų į savo pardavimo apimtį ir pertraukų grafikus įtrauks privilegijas kaupti. Kaupimo privilegijos leidžia investuotojo pardavimo mokestį apskaičiuoti pagal pertraukos tvarkaraštį atsižvelgiant į jo bendrą investiciją į fondą. Pavyzdžiui, jei investuotoja iš viršaus investuos dar 15 000 USD po šešių mėnesių, jai bus taikoma tokia pati 3, 75% pardavimo kaina už 15 000 USD operaciją.

Ketinimų laiškai

Investicinių fondų bendrovės, turinčios pardavimo apkrovas ir pertraukų grafikus, paprastai taip pat įtraukia ketinimų protokolo nuostatas. Ši dokumentacija leidžia investuotojui įkeisti nurodytą investiciją į fondą ir gauti pardavimo mokestį už jų išsamią investiciją.

Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.

Susijusios sąlygos

Kaupimo teisės (ROA) Apibrėžimas Kaupimo teisės yra teisės, leidžiančios akcininkui gauti sumažintus komisinius už pardavimą, kai įsigytų investicinių fondų suma pridėjus jau turimą sumą yra lygi kaupimo teisių (ROA) ribinei vertei. daugiau „Breakpoint Breakpoint“ investiciniams fondams - tai dolerio suma už fondo akcijų pirkimą, kuri suteikia investuotojui mažesnį pardavimo mokestį. daugiau Apmokėjimo fondo apibrėžimas Apmokėjimo fondai ima mažesnius nei 1% mokesčius, kad kompensuotų su fondu susijusį brokerį ar fondo valdytoją. daugiau Ar verta mokėti fondo išankstinį mokėjimą? Priemonė iš anksto yra pardavimo mokestis arba komisiniai, kuriuos investuotojas sumoka „iš anksto“ - tai yra, perkant turtą, paprastai yra investicinis fondas arba draudimo produktas. daugiau Krovinio apibrėžimas Krovinys yra komisinis mokestis už pardavimą, kuris imamas investuotojui perkant ar išperkant investicinio fondo akcijas. daugiau prarastas uždarbis prarastas uždarbis yra skirtumas tarp faktiškai gauto uždarbio ir uždarbio, kurį būtų galima gauti nesant konkrečių mokesčių, išlaidų ar praleisto laiko. daugiau partnerių nuorodų