Kanados investicijų pramonės reguliavimo organizacija (IIROC)
Kanados Investicijų pramonės reguliavimo organizacija (IIROC) yra organizacija, kuri prižiūri investuotojus, tarpininkus ir prekybos veiklą Kanados skolos ir akcijų rinkose bei saugo investuotojus.
Kanados investicijų pramonės reguliavimo organizacijos (IIROC) supratimas
Kanados Investicijų pramonės reguliavimo organizacija (IIROC) yra savireguliavimo organizacija, kuri yra lygiavertė JAV Finansų pramonės reguliavimo institucijai (FINRA). Įkurta 2008 m., Jos tikslas yra palaikyti sąžiningą ir tvarkingą rinkas ir reguliuoti visus vertybinius popierius. - susijusi prekyba šalies viduje, įskaitant tarpininkų, agentų ir finansų patarėjų vykdomą su investicijomis susijusią pardavimų veiklą.
IIROC veikia pagal provincijų ir teritorinių vertybinių popierių komisijų, kurios sudaro Kanados vertybinių popierių administratorius (CSA), pripažinimo įsakymus. Jis turi pusiau teisminius įgaliojimus nustatyti ir vykdyti įstatymus Kanados vertybinių popierių ir prekybos rinkose. Be to, jis gali skirti baudas, sustabdymą ir kitas drausmines priemones deliktinėms įmonėms, brokeriams ir patarėjams.
IIROC kontroliuojamos įmonės taip pat dalyvauja Kanados investuotojų apsaugos fonde (CIPF), kuris apsaugo atskirus investuotojus tuo atveju, jei investicinė įmonė bankrutuotų. Kaip numatyta CIPF ir IIROC susitarime dėl pramonės, IIROC rekomenduoja pramonės direktorių skirti CIPF valdybai.
Ką daro Kanados investicijų pramonės reguliavimo organizacija
- Rašo taisykles, nustatančias aukštus reguliavimo ir investicijų pramonės standartus, ir jas vykdo.
- Ekrane rodomi visi investicijų patarėjai, įdarbinti IIROC kontroliuojamose įmonėse, siekiant įsitikinti, kad jie yra gero charakterio, tinkamai parengti ir sėkmingai baigę visus reikiamus mokymo kursus, asmens patikrinimus ir programas.
- Vykdo finansinės atitikties apžvalgas ir nustato minimalaus kapitalo reikalavimus, kad įmonės turėtų pakankamą kapitalą.
- Vykdo prekybos elgesio atitikties apžvalgas, kad patikrintų prekybos firmų prekybos stalo procedūras. Apžvalgos metu įvertinama, ar prekybos stalo procedūros atitinka Visuotinės rinkos vientisumo taisykles (UMIR) ir taikomus provincijos vertybinių popierių įstatymus.
- Vykdo rinkos priežiūrą ir prekybos apžvalgos analizę, kad įsitikintų, jog prekyba vykdoma pagal UMIR ir taikomus provincijos vertybinių popierių įstatymus.
- Tiria galimą prekybos atstovų ar prekybininkų netinkamą elgesį su prekybininkų firmomis, patvirtintais asmenimis ir kitais rinkos dalyviais ir gali iškelti drausminę procedūrą, kuri gali užtraukti baudas, įskaitant baudas, sustabdymą ir nuolatinį draudimą ar nutraukimą asmenims ir įmonėms.