Apibrėžta reguliavimo rizika

Reguliavimo rizika yra rizika, kad įstatymų ir kitų teisės aktų pakeitimas turės esminės įtakos saugumui, verslui, sektoriui ar rinkai. Vyriausybės ar reguliavimo institucijos padarytas įstatymų ar kitų teisės aktų pakeitimas gali padidinti verslo valdymo sąnaudas, sumažinti investicijos patrauklumą arba pakeisti konkurencijos aplinką.

Reguliavimo rizikos pažeidimas

Finansų institucijos susiduria su reguliavimo rizika, susijusia su kapitalo reikalavimais, paslaugomis ir produktais, kuriems leidžiama dalyvauti, bei informacijos atskleidimo praktika. Investitoriams, kuriuos aptarnauja brokeriai, būtų svarbu pakeisti maržos dydį, kurį gali turėti investicinės sąskaitos. Griežtinus maržos reikalavimus, poveikis akcijų rinkai gali būti reikšmingas, nes tai priverstų investuotojus įvykdyti naujus maržos reikalavimus arba parduoti savo maržuotas pozicijas.

Reguliavimo rizikos pavyzdys

Pavyzdžiui, komunalinės paslaugos yra griežtai reguliuojamos pagal tai, kaip jos veikia, įskaitant infrastruktūros kokybę ir sumą, kurią galima nuskaičiuoti iš klientų. Dėl šios priežasties šios įmonės susiduria su reguliavimo rizika, kurią gali sukelti įvykiai, pavyzdžiui, pasikeitus tarifams, kuriuos jos gali imti, kurie gali apsunkinti verslo vykdymą.

Yra daugybė reguliavimo rizikos pavyzdžių. Viena geriausių vietų tiesiogiai sužinoti apie tokio tipo riziką konkrečiai įmonei yra jos metinė paraiška (arba 10 K). Kiekvienoje 10 K paraiškoje yra skyrius apie esminę riziką įmonės veiklai. Paprastai minima reguliavimo rizika ir kartais aptariama labai išsamiai, kaip, pavyzdžiui, vaistų pramonėje. Tai bendra „omnibus“ paskyrų problema.

Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.

Susijusios sąlygos

Tinkamas atskleidimas Tinkamas atskleidimas yra apskaitos koncepcija, patvirtinanti, kad visa esminė informacija yra įtraukta į finansines ataskaitas. daugiau Kaip „Penny“ akcijos prekiauja ir kaip investuotojai gali jas nusipirkti „Penny“ akcijos paprastai reiškia mažos bendrovės akcijas, kurios prekiauja mažiau nei 5 USD už akciją ir prekiauja nebiržiniais (OTC) sandoriais. daugiau kodėl turėtumėte perskaityti 10 K vadybos diskusiją ir analizę (MD&A) MD&A yra bendrovės metinės ataskaitos dalis, kurioje vadovybė aptaria daugybę bendrovės aspektų - tiek praeities, tiek dabarties. daugiau SEC forma N-CSR SEC forma N-CSR yra forma, kurią registruota valdymo investicinė įmonė užpildo ir pateikia Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC), po metinių ir pusmetinių ataskaitų perdavimo akcininkams. daugiau Asteroido įvykis Asteroido įvykis yra staigus, netikėtas ir turi rimtų padarinių verslui. daugiau Visiškas atskleidimas Visiškas atskleidimas yra bendras verslo sandorių poreikis, kad abi šalys pasakytų visą tiesą apie bet kokius reikšmingus su sandoriu susijusius klausimus. daugiau partnerių nuorodų