SEC 1-A forma
1-A forma yra tam tikrų vertybinių popierių registravimo paraiška vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC). Vertybiniai popieriai, išleisti vadovaujantis A reglamento nuostatomis, investuotojams turi pateikti 1-A formos reikalavimus atitinkančius siūlymus.
IŠSKIRTINIMAS 1-A forma
1-A forma taip pat žinoma kaip A reglamento pasiūlymas pagal 1933 m. Vertybinių popierių biržos įstatymą.
Veika dažnai vadinama „vertybinių popierių tiesos“ įstatymu. Reikalaujama, kad šios registracijos formos, skirtos pateikti esminius faktus, būtų pateiktos norint atskleisti svarbią informaciją registruojant įmonės vertybinius popierius. Tai padeda SEC pasiekti šio akto tikslus reikalaujant, kad investuotojai gautų reikšmingą informaciją apie siūlomus vertybinius popierius, ir uždraudžiant sukčiavimą parduodant siūlomus vertybinius popierius.
1-A formos SEC naudojimo apribojimai ir taisyklės
Taisyklės, reglamentuojančios 1-A formą, buvo persvarstytos 2015 m., Kad ataskaitą būtų galima naudoti aukcionams, kurių vertė siekia 50 mln. USD. Ši ataskaita gali būti naudojama dviem aukcionų segmentams, apribotiems jų verte. Pirmos pakopos viršutinė siūlomos kainos ir siūlomų vertybinių popierių pardavimo kaina per 12 mėnesių neviršija 20 mln. USD. Antros pakopos vertybinių popierių pasiūla per 12 mėnesių yra 50 mln. USD. Šie bendrieji limitai apima apribojimą, kad visi 1 pakopos aukcionai gali būti pasiūlyti ne daugiau kaip 6 mln. JAV dolerių. Visi pardavimo vertybinių popierių turėtojai, kurie yra emitento filialai. 2 pakopos riba visiems pardavimo vertybinių popierių turėtojams, kurie yra dukterinės įmonės, yra 15 mln. USD.
Pateikiant 1-A formą, gali būti pateikiama papildoma informacija kaip papildoma padavimo dalis. Tai gali apimti pareiškimą, ar draudikui mokėtina kompensacijos suma buvo patvirtinta Finansų pramonės reguliavimo institucijoje (FINRA). Papildomą informaciją taip pat gali sudaryti ataskaitos, nurodytos platinimo aplinkraštyje arba emitento ar pagrindinio platintojo naudojamos išorės atžvilgiu, susijusios su siūlymu.
Jei tokios ataskaitos buvo naudojamos, turi būti pateiktas teiginys, apibrėžiantis jų faktinį naudojimą ir kaip jie buvo paskirstyti. Tai turi apimti išsami informacija, nurodanti asmenų, kurie gavo ar gaus ataskaitas, klasę. Pareiškime taip pat turi būti nurodytas kiekvienai klasei išdalintų egzempliorių skaičius. Turi būti pareiškimas apie siūlomą ataskaitų naudojimą. Reguliavimo institucijos gali paprašyti papildomos informacijos, kad paremtų teiginius ir kitus teiginius, pateiktus pasiūlymo pareiškime.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.