SEK 144 forma: Pranešimo apie siūlomą vertybinių popierių pardavimą apžvalga

Kas yra SEC 144 forma: Pranešimas apie siūlomą vertybinių popierių pardavimą?

Bendrovės vykdomasis pareigūnas, direktorius ar dukterinis padalinys, pateikdamas pavedimą parduoti tos bendrovės akcijas per bet kurį trijų mėnesių laikotarpį, privalo pateikti SEC 144 formą: Pranešimas apie siūlomą vertybinių popierių pardavimą Vertybinių popierių ir biržos komisijai arba SEC. viršija 5000 akcijų ar vienetų arba jų bendra pardavimo kaina yra didesnė nei 50 000 USD. Tai dar vadinama 144 taisykle.

Kas gali pateikti SEC formą 144: pranešimas apie siūlomą vertybinių popierių pardavimą?

Remiantis SEC tinklalapiu, šalis, pateikianti 144 formą, turi būti sąžiningai ketinanti parduoti 144 formoje nurodytus vertybinius popierius per pagrįstą laikotarpį po užpildymo.

Kadangi pardavimai pagal 144 formą dažnai yra labai panašūs į juos išleidžiančios bendrovės interesus, kartkartėmis pareiškėjai privalo įregistruoti vertybinius popierius pagal 1933 m. Vertybinių popierių įstatymo 5 skirsnį. Jei tenkinamos teisingos sąlygos, 144 taisyklėje gali būti numatyta išimtis ir leidimas. viešas riboto ar kontrolinio vertybinių popierių perpardavimas. Vis dėlto visos šalys prieš įsigydamos vertybinių popierių legendą turi įsigyti pervedimo agentą.

„SEC“ forma 144 gali būti paduodama atspausdinta arba elektronine forma.

Kaip įregistruoti SEC formą 144: pranešimas apie siūlomą vertybinių popierių pardavimą

Emitento dukterinė įmonė turi pateikti 144 formą SEK kaip pranešimą apie siūlomą vertybinių popierių pardavimą, remdamasi 144 taisykle, kai suma, kurią dukterinė įmonė turi parduoti pagal 144 taisyklę per tris mėnesius, viršija 5000 akcijų. vienetų arba jų bendra pardavimo kaina viršija 50 000 USD. Asmuo, pateikiantis 144 formą, turi būti sąžiningas ketinimas per protingą laiką nuo formos pateikimo dienos parduoti blanke nurodytus vertybinius popierius. Nors SEC nereikalauja, kad forma būtų siunčiama elektroniniu būdu į SEC EDGAR duomenų bazę, kai kurie failai pasirenka tai padaryti.

Kitos susijusios formos

Be „144“, kritinės SEC dokumentų pateikimo formos apima S-1 ir S-1 / A (registracijos ataskaitas), 10-K ir 10-Q (atitinkamai metinės ir ketvirtinės ataskaitos), SEC formą 4 (2007 m. tikroji vertybinių popierių nuosavybė), 12b – 25 (pranešimas apie pavėluotą paraišką), 15 (patvirtinimas ir pranešimas apie registracijos nutraukimą pagal 12 skirsnio g punktą arba pareiga sustabdyti ataskaitų teikimą pagal 13 skirsnį ir 15 dalies d punktą), ABS 150G (Turtu užtikrintos pakeitimo vertybiniais popieriais ataskaita) ir dar kelios. Visą sąrašą kartu su aprašymais ir atsisiunčiamomis formomis galite rasti SEC svetainėje.

144 forma ir atsiskaitymo sutartis

Uždarymo sutartis yra teisiškai įpareigojanti sutartis tarp bendrovės draudikų ir viešai neatskleistų asmenų, draudžianti fiziniams asmenims parduoti bet kurias akcijų dalis nustatytą laikotarpį. Užimtumo laikotarpiai paprastai trunka 180 dienų (šešis mėnesius), tačiau kartais gali trukti tik 120 dienų arba net 365 dienas (vienerius metus). Draudimo agentai turės įmonių vadovus, vadovus, darbuotojus ir rizikos kapitalo investuotojus pasirašyti uždarymo susitarimus, susijusius su pradiniu bendrovės akcijų platinimu (IPO), kad būtų skatinamas akcijų kainos stabilumas per pirmuosius keletą prekybos mėnesių.

Realiojo pasaulio pavyzdys

2018 m. Balandžio 26 d. „Guaranty Bancshares, Inc.“ direktorius Lee Kirk pateikė prašymą parduoti 20 891 bendrovės akcijų už bendrą 686 896, 08 USD rinkos vertę NASDAQ biržoje. Apytikslė pardavimo data buvo nustatyta laikotarpiui nuo 2014 27 27 iki 2018 12 6. Papildomą informaciją apie 144 formą asmenims gali sudaryti fizinis adresas, IRS numeris, mokėjimo pobūdis ir papildomi panašūs pardavimai per pastaruosius kelis mėnesius.

Atsisiųskite SEK 144 formą: Pranešimas apie siūlomą vertybinių popierių pardavimą

Čia yra nuoroda į atsisiųstą 144 formą: Pranešimas apie siūlomą vertybinių popierių pardavimą.

Pagrindiniai išvežamieji daiktai

• 144 taisyklėje teigiama, kad 144 forma turi būti pateikta SEC, pateikiant pavedimą parduoti tos bendrovės akcijas per bet kurį trijų mėnesių laikotarpį, kai pardavimas viršija 5000 akcijų ar vienetų arba kurių bendra pardavimo kaina yra didesnė nei 50 000 USD.
• 144 formą pateikianti šalis turi būti sąžiningai ketinanti parduoti formos nurodytus vertybinius popierius per pagrįstą laiką po užpildymo.
• Kadangi pardavimai pagal 144 formą dažnai yra labai panašūs į juos išleidžiančios bendrovės interesus, kartkartėmis pareiškėjai privalo įregistruoti vertybinius popierius pagal 1933 m. Vertybinių popierių įstatymo 5 skirsnį.

Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.

Susijusios sąlygos

144 taisyklė 144 taisyklė yra SEC taisyklė, nustatanti sąlygas, kuriomis gali būti parduodami riboti, neregistruoti ir kontroliuojami vertybiniai popieriai. daugiau SEC forma U-5S SEC forma U-5S yra vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC) skirta paraiška, kurią kasmet turėjo pateikti kiekviena registruota kontroliuojančioji bendrovė. daugiau 144A taisyklė 144A taisyklė yra SEK taisyklė, pakeičianti privačių vertybinių popierių dvejų metų laikymo laikotarpio reikalavimą, kad kvalifikuoti instituciniai pirkėjai galėtų prekiauti. plačiau 3 pav. Paaiškinimas 3 pav. Paveikslėlis apie pradinę naudingo nuosavybės vertybinių popierių nuosavybės deklaraciją yra dokumentas, kurį bendrovės viešai neatskleista informacija apie pagrindinį akcininką pateikia Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC), siekdama padėti sureguliuoti prekybą viešai neatskleista informacija. daugiau SEC 1-A forma 1-A SEC yra norminių dokumentų rinkinys, kurį reikia įregistruoti tam tikriems vertybiniams popieriams. daugiau SEC forma F-6 SEC forma F-6 naudojama registruojant depozitoriumo išleistas ADR atstovaujamas akcijas užsienio užsienio emitento vertybinių popierių deponavimui. daugiau partnerių nuorodų