ATS-R SEC forma
„ATS-R“ SEC forma yra privaloma kas ketvirtį atnaujinta duomenų bazė, kurią alternatyvios prekybos sistemos teikia Vertybinių popierių ir biržos komisijai. SEC forma ATS-R išsamiai apibūdina alternatyvios prekybos sistemos ketvirčio veiklą, atsižvelgiant į visų rūšių vertybinių popierių prekybos vienetais ir doleriais apimtis. ATS turi pateikti formą per 30 dienų nuo kalendorinio ketvirčio pabaigos.
„ATS-R“ formos perlaužimas
SEC apibrėžia alternatyvią prekybos sistemą kaip „bet kokią organizaciją, asociaciją, asmenį, asmenų grupę ar sistemas (1), kurios sudaro, prižiūri arba teikia rinkos vietą ar priemones, skirtas suburti vertybinių popierių pirkėjus ir pardavėjus ar kitaip veikti su vertybinių popierių atžvilgiu funkcijas, kurias paprastai vykdo vertybinių popierių birža, kaip apibrėžta 3b-16 taisyklėje pagal Biržos įstatymą, ir (2) joje nenustatytos i) taisyklės, reglamentuojančios abonentų elgesį, išskyrus tokių abonentų prekybos elgesį. tokiai organizacijai, asociacijai, asmeniui, asmenų grupei ar sistemai, arba (ii) drausminti prenumeratorius, išskyrus pašalinimą iš prekybos. “
ATS-R SEC formoje ūkio subjektas turi pateikti paskutinio kalendorinio ketvirčio bendrą šių operacijų vieneto kiekį ir bendrą operacijos dolerio kiekį:
- Įtraukti į nuosavybės vertybinius popierius
- „Nasdaq“ nacionalinės rinkos vertybiniai popieriai
- „Nasdaq SmallCap“ rinkos vertybiniai popieriai
- 144A taisyklė Nuosavybės vertybiniai popieriai
- „Penny“ atsargos
- Kiti nuosavybės vertybiniai popieriai
- Teisės ir orderiai
- Išvardytos parinktys
- Neįtraukti į pasirinkimą
- Vyriausybės vertybiniai popieriai
- Savivaldybės vertybiniai popieriai
- Įmonių skolos vertybiniai popieriai
- Su hipoteka susiję vertybiniai popieriai
- Kiti skolos vertybiniai popieriai
ATS taip pat turi pateikti kotiruojamų nuosavybės vertybinių popierių, „Nasdaq“ nacionalinės rinkos vertybinių popierių, „Nasdaq SmallCap“ rinkos vertybinių popierių ir įtrauktųjų opcionų vienetų ir dolerių sandorių skaičiumi po prekybos valandomis, kurios vyksta ATS.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.