SEC forma TA-1
TA-1 SEC forma yra forma, naudojama norint kreiptis dėl registravimo kaip tarpininko registracijos arba ją pakeisti.
TA-1 formos išardymas
TA-1 SEC forma naudojama norint kreiptis dėl registracijos kaip perdavimo agento. Priklausomai nuo organizacijos tipo, TA-1 SEC forma pateikiama vienai iš keturių reguliavimo agentūrų. Tarp šių agentūrų yra valiutos kontrolierius, Federalinių rezervų sistemos valdytojų taryba, Federalinė indėlių draudimo korporacija (FDIC) arba Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC).
Sandorių agento vaidmuo yra sekti žmones ir organizacijas, kuriems priklauso jo akcijos ir obligacijos. Pervedimų agentai dažniausiai yra bankai arba patikos fondai, tačiau kartais įmonės gali tarnauti kaip jų pačių agentai. Nuostatos, reglamentuojančios pervedimų tarpininkus, pateikiamos 1934 m. Vertybinių popierių mainų įstatymo 17A skyriuje.
Pervedimo agento pareigos apima operacijų registravimą, sertifikatų atšaukimą ir išdavimą bei investuotojų laiškų tvarkymą ir kitų investuotojų problemų, tokių kaip pamestų ar pavogtų sertifikatų, tvarkymą. Pervedimų agentas glaudžiai bendradarbiauja su registratoriumi, siekdamas užtikrinti, kad investuotojai gautų palūkanas ir dividendus, kai jiems bus mokama, ir kas mėnesį siųsti investavimo ataskaitas investicinių fondų akcininkams.
Perkėlimo agentų taisyklės ir nuostatai
Kadangi pervedimo agentai tarnauja ir emitentams, ir vertybinių popierių turėtojams, efektyvios pervedimų agentų operacijos yra labai svarbios norint sėkmingai užbaigti antrinius sandorius. 1934 m. Vertybinių popierių mainų įstatymo 17A skirsnio c punkte reikalaujama, kad pervedimo agentai būtų registruojami SEC arba, jei pervedimų agentas yra bankas, banko reguliavimo agentūroje.
Jokia savireguliacijos organizacija (SRO) neprižiūri pervedimų agentų, todėl SEC turi taisykles ir reglamentus, taikomus visiems registruotiems pervedimų agentams. SEC taisyklės yra sukurtos siekiant palengvinti tikslų vertybinių popierių sandorių įforminimą ir atsiskaitymą bei užtikrinti vertybinių popierių ir lėšų apsaugą. SEC taisyklės, susijusios su perdavimo agentais, apima būtiniausius naujų sertifikatų išdavimo veiklos standartus ir susijusias įrašų tvarkymo ir ataskaitų teikimo taisykles bei greitą ir išsamų vertybinių popierių savininkų įrašų sukūrimą. SEC taip pat reguliariai tikrina pervedimų agentus.
Neteisėta, kad pervedimo agentas vykdo bet kokias pervedimo tarpininko funkcijas nebūdamas įregistruotas. Pervedimo agentas turi kreiptis į registraciją SEC TA-1 formoje savo atitinkamoje reguliavimo institucijoje (ARA), o registracija turi būti aktyvuota prieš pradedant bet kokį verslą vertybinių popierių srityje. Perdavimo agento registracija įsigalioja praėjus 30 dienų po to, kai ARA gauna registracijos paraišką.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.