Parduoti toli

Išpardavimas yra tada, kai brokeris prašo kliento pirkti vertybinius popierius, kurie nėra maklerio įmonės turimi ar siūlomi. Tarpininkavimo įmonės dažniausiai turi patvirtintų produktų, kuriuos brokeriai gali pasiūlyti firmos klientams, sąrašus. Šie patvirtinti produktai paprastai buvo kruopščiai tikrinami ir firmos patikros darbuotojai juos nustatė kaip tvirtus produktus. Kai brokeris parduoda iš firmos patvirtintų produktų sąrašo, jie rizikuoja parduoti ką nors, kas nebuvo tinkamai patikrinta. Paprastai tokia veikla yra vertybinių popierių taisyklių pažeidimas.

Nutraukti pardavimą

Išpardavimas įvyksta tada, kai brokeris parduoda investicijas, kurios nėra jų firmos siūlomų produktų dalis. Kartais brokeris gali tai padaryti, nes klientas nori įsigyti produktą, kurio dar nepatvirtino brokerio įmonė. Brokeris nori užsidirbti komisinį atlyginimą, todėl pažeidžia taisykles. Tai dažnai gali nutikti, kai aptariamos investicijos yra privačios investicijos ar kitos neviešos investicijos. Paprastai išpardavimas yra vertybinių popierių taisyklių pažeidimas.

Pardavimo pavyzdys

Pavyzdžiui, Bertas yra „Bert's Brokerage“ brokeris. Ernie yra Berto klientas. Ernie nori įsigyti bendrovės XYZ, kuri yra privati ​​įmonė, neprekiaujanti viešosiose biržose, akcijų. Jie siūlo akcijas tiesiogiai per agentūrą, kuri vykdo privačių akcijų platinimą ir platinimą. Deja, „Bert“ makleris neatliko reikiamo XYZ deramo patikrinimo, todėl jų privačios akcijos nėra patvirtintų parduodamų produktų sąraše. Tačiau Bertas nori uždirbti komisinius, susijusius su šiuo XYZ bendrovės akcijų pardavimu, todėl Bertas „parduoda“ iš „Bert's Brokerage“ ir užbaigia sandorį.

Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.

Susijusios sąlygos

Tiesioginis viešas platinimas (DPO) Tiesioginis viešas platinimas (DPO) yra siūlymas, kai įmonė siūlo savo vertybinius popierius tiesiogiai visuomenei be finansų tarpininkų. daugiau Pirminės rinkos apibrėžimas Pirminė rinka yra rinka, kuri išleidžia naujus vertybinius popierius biržoje, kurią palengvina platinimo grupės ir kurią sudaro investiciniai bankai. daugiau brokeris Brokeris yra asmuo ar įmonė, imanti mokestį ar komisinius už investuotojo pateiktų pirkimo ir pardavimo pavedimų vykdymą. daugiau Patikėtinis Patikėtinis yra asmuo, kuris veikia kito asmens ar asmenų vardu valdydamas turtą. daugiau Brokerių pardavėjai: ką jie veikia ir kaip jie dirba? Brokerių tarpininkų terminas JAV vertybinių popierių reguliavimo kalboje vartojamas apibūdinti vertybinių popierių maklerius, nes dauguma bendrovių veikia ir kaip agentai, ir kaip vykdytojai. plačiau anti-abipusė taisyklė anti-abipusė taisyklė yra Finansų pramonės reguliavimo institucijos sukurtas reglamentas, skirtas apsaugoti investuotojus nuo interesų konfliktų. daugiau partnerių nuorodų