7 serija
7 serijos egzaminas suteikia licenciją turėtojui parduoti visų rūšių vertybinius popierius, išskyrus biržos prekes ir ateities sandorius. Formaliai žinomas kaip bendrasis vertybinių popierių atstovo kvalifikacijos egzaminas, 7 serijos egzaminą ir jo licencijavimą administruoja Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA).
Jungtinių Valstijų biržos makleriai turi išlaikyti 7 serijos egzaminą, kad gautų licenciją prekybai. 7 serijos egzaminas skirtas investavimo rizikai, apmokestinimui, nuosavybės ir skolos priemonėms; supakuoti vertybiniai popieriai, pasirinkimo sandoriai, išėjimo į pensiją planai ir bendravimas su klientais.
2019 m. FINRA pristatė platinimą 2018 m. Spalio 1 d. Būsimiems vertybinių popierių pramonės profesionalams. Šis įvadinis egzaminas įvertina kandidato žinias apie pagrindinę vertybinių popierių pramonės informaciją, įskaitant sąvokas, būtinas dirbant pramonėje
7 serijos licencijos tikslas - nustatyti įregistruoto atstovo ar biržos maklerio kompetencijos lygį dirbti vertybinių popierių pramonėje. 7 serijos licencija yra pagrindinis reikalavimas pradinio lygio tarpininkui. Licencijavimo egzaminas apima daugybę finansinių sąlygų ir temų, taip pat vertybinių popierių reglamentus.
Pagrindiniai išvežamieji daiktai
- 7 serija yra egzaminas ir licencija, suteikianti turėtojui teisę parduoti visų rūšių vertybinių popierių produktus, išskyrus biržos prekes ir ateities sandorius.
- 7 serijos egzaminas apima investicinės rizikos, apmokestinimo, nuosavybės ir skolos priemonių, supakuotų vertybinių popierių, pasirinkimo sandorių ir išėjimo į pensiją planų temas.
- 7 serijos licencijos tikslas - nustatyti registruotų vertybinių popierių pramonės atstovų kompetencijos lygį.
Kandidatai, išlaikę 7 serijos egzaminą, gali prekiauti daugeliu vertybinių popierių, tokių kaip akcijos, investiciniai fondai, opcionai, savivaldybių vertybiniai popieriai ir kintamos sutartys. 7 serijos licencija neapima nekilnojamojo turto ar gyvybės draudimo produktų pardavimo. Be 7 serijos licencijos gavimo, daugelis valstybių reikalauja, kad registruoti atstovai išlaikytų 63 serijos egzaminą, dar vadinamą Uniform Securities Agent State Law egzaminu.
7 serijos reikalavimai
7 grupės kandidatai, prieš sėsdami į 7 seriją, privalo laikyti vertybinių popierių pramonės pagrindų (SIE) egzaminą. Anot FINRA, SIE yra įvadinio lygio egzaminas, kuris „įvertina kandidato žinias apie pagrindinę vertybinių popierių pramonės informaciją, įskaitant darbo principus. pramonėje, pavyzdžiui, produktų tipai ir jų rizika; vertybinių popierių pramonės rinkų struktūra, reguliavimo agentūros ir jų funkcijos; draudžiama praktika “. Jei jums reikia daugiau informacijos apie SIE, FINRA SIE egzamino turinio gairėse pateikiama daugiau informacijos.
Kandidatai, norintys laikyti 7 serijos egzaminą, turi būti remiami FINRA įmonės narės, o FINRA turi kitus 7 serijos tinkamumo reikalavimus. Kandidatas, norintis būti registruotas licencijavimo egzaminui, turi pateikti U4 formą (vieninga paraiška vertybinių popierių pramonės registracijai). FINRA kontroliuoja vertybinių popierių firmų ir registruotų brokerių veiklą užtikrindama, kad kiekvienas, kuris parduoda vertybinių popierių produktus, būtų kvalifikuotas ir patikrintas.
Kandidatai, norintys laikyti 7 serijos egzaminą, turi būti remiami FINRA įmonės narės, o FINRA turi kitus 7 serijos tinkamumo reikalavimus.
7 serijos egzamino struktūra
Nuo 2018 m. Spalio 1 d. 7 serijos kandidatai prieš sėdėdami 7 serijai privalo laikyti SIE egzaminą, kurio struktūra yra tokia:
- Ieško tarpininkų ir potencialių klientų maklerio verslo: 9 klausimai
- Atidaromos sąskaitos gavus ir įvertinus klientų finansinį profilį bei investavimo tikslus: 11 klausimų
- Teikia klientams informaciją apie investicijas, teikia tinkamas rekomendacijas, perkelia turtą ir palaiko atitinkamus įrašus: 91 klausimas
- Gauna ir tikrina klientų pirkimo ir pardavimo instrukcijas ir susitarimus; Apdoroja, užbaigia ir patvirtina operacijas: 14 klausimų
7 serijos egzamine yra 125 klausimai su atsakymų variantais, jis trunka 225 minutes ir kainuoja 245 USD. Rezultatas yra 72%.
Iki 2018 m. Spalio 1 d. 7 serijos egzamine buvo 250 klausimų, apimančių penkias pagrindines darbo funkcijas. Egzamino trukmė buvo šešios valandos, neturėjo jokių išankstinių sąlygų ir kainavo 305 USD. Rezultatas buvo 72%.
FINRA kandidatams nepateikia jokio fizinio pažymėjimo, patvirtinančio egzamino įvykdymą. Dabartiniai ar potencialūs darbdaviai, norintys pamatyti baigimo įrodymus, turi prieiti prie šios informacijos per FINRA centrinį registracijos depozitoriumą (CRD).
7 serijos egzamino išlaikymas yra būtina sąlyga norint gauti daugybę kitų vertybinių popierių licencijų, tokių kaip 24 serija, leidžianti kandidatui prižiūrėti ir valdyti filialų veiklą.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.