Serijos 86/87 egzaminai
Serija 86/87 yra testas, žinomas kaip mokslinių tyrimų analitikų kvalifikacijos egzaminas, kurį administruoja Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA). Profesionalai, išlaikę egzaminą, gali būti FINRA nario brokerio / platintojo tyrimų analitikai. Už tyrimų ataskaitų turinio sudarymą pirmiausia atsakingi tyrimų analitikai, o jų vardai ir pavardės nurodomi ataskaitose.
Serija 86/87 paaiškinta
Serijos 86/87 egzaminas iš tikrųjų yra du egzaminai viename. Serijoje 86 (I dalis) tiriamos tyrimų analizės žinios ir joje yra 100 surinktų klausimų bei papildomi 10 neišnagrinėtų išankstinio patikrinimo klausimų. 87 serijos skyriuje (II dalis), kuriame tikrinamas reguliavimo administravimas ir geriausia praktika, yra 50 klausimų ir penki papildomi neišnagrinėti išankstinio patikrinimo klausimai. Daugiausia dėmesio skiriama pramonės taisyklėms. Kandidatai iš viso turi keturias su puse valandos, kad baigtų 86 seriją. Pravažiavimui reikalingas 73% ar geresnis balas. Kandidatams skiriama 1 valanda ir 45 minutės 87 serijai baigti, kuriai išlaikyti reikia 74% balų.
Aptariama tyrimų analitikų veikla tiems, kurie praėjo 86/87 seriją, apima rašytinių ar elektroninių pranešimų, kuriuose analizuojami nuosavybės vertybiniai popieriai, ir (arba) įmonių ir pramonės sektorių rengimą.
86/87 serijos apžvalga
Egzaminas reikalauja išsamių žinių ne tik apie įmonės analizę, bet ir pramonės analizę, vadybos studijas bei žinių apie tam tikros pramonės ar sektoriaus plačius pasiūlos ir paklausos parametrus. Šiuo metu turėtų būti gerai suprantama finansinė metrika, taip pat pajamų modeliavimo metodai ir pramonės dinamika, kad būtų sudarytos naudingos ir tikslios finansinės ataskaitos, kurios bus naudojamos šviečiant ir padedant pardavimo personalui.
Į analizę orientuotą 86 seriją sudaro šios dalys:
- 1 funkcija: informacijos ir duomenų rinkimas
- 2 funkcija: analizė, modeliavimas ir vertinimas
Reguliuojamąją ir geriausios praktikos pavyzdžių 87 seriją sudaro šios dalys:
- 3 funkcija. Tyrimo ataskaitų rengimas
- 4 funkcija: informacijos sklaida
86/87 serijos išimtys ir prielaidos
Tie, kurie jau yra išlaikę ir Chartered Financial Analyst (CFA) egzaminą, ir I, ir II lygio, arba Chartered Market Technician (CMT) sertifikavimo egzaminą, gali ir I, ir II lygius, gali prašyti išimties tik 86 serijos dalims. Kandidatams, neturintiems CFA, jie pirmiausia turi išlaikyti vieną iš šių būtinų testų: 7 serija, 17 serija, 37 serija arba 38 serija.
Serija 86/87 Pagrindiniai klausimai
1. Kokius registracijos ir kvalifikacijos reikalavimus turi turėti registruotų tyrimų analitikų vadovai?
Visus registruotus FINRA tyrimų analitikus turi prižiūrėti mokslo darbuotojas, kuris, be bendrojo vertybinių popierių vadovo (24 serija), išlaikymo, taip pat turės išlaikyti arba Mokslinių tyrimų analitikų egzamino reglamento II dalį (87 serija), arba NYSE Supervizinis analitiko egzaminas (16 serija).
2. Ar „parduodamų“ akcijų analitikai privalo užsiregistruoti kaip tyrimų analitikai ir perduoti 86/87 seriją?
Taip. Registracijos ir kvalifikacijos reikalavimai, nustatyti 1050 taisyklėje, neišskiria „pardavėjų pusės“ ir „pirkėjų pusės“ analitikų. Bet kuris asmuo, rengiantis rašytinius ar elektroninius pranešimus, apimančius nuosavybės vertybinių popierių analizę ir pakankamą informaciją, kuria remiantis galima pagrįsti investicinį sprendimą, turės būti registruotas kaip tyrimų analitikas.
3. Ar NASD 1050 galioja visiems, dirbantiems nuosavybės vertybinių popierių tyrime, ar tik tiems, kurie rašo tyrimo ataskaitą, kurią matys visuomenė?
1050 taisyklė taikoma asocijuotiems asmenims, rengiantiems viešai platinamas tyrimų ataskaitas. Asocijuotiems asmenims, kurie ataskaitas rengia naudoti tik prekybos atstovų nariams, pinigų valdytojams ar kitiems įmonės darbuotojams ir kurie neturi pagrindo manyti, kad ataskaitos bus perskirstomos viešai, ši taisyklė nebus taikoma.
4. Ar mokslinių tyrimų analitikas, įdarbintas FINRA nario užsienio brokerio / prekybininko filiale, privalo registruotis pagal 1050 taisyklę, jei narys naudoja to analitiko tyrimų ataskaitas arba platina duomenis JAV pagal SEC 15a-6 taisyklę?
„Tyrimų analitikui“, įdarbintam FINRA narės nepriklausančiame filiale, neprivalome registruotis kaip tyrimų analitiku pagal 1050 taisyklę, nebent tyrimų analitikas yra FINRA nario „asocijuotas asmuo“, nes šis terminas yra apibrėžtas FINRA įstatai.
Serija 86/87: daugiau informacijos
Norėdami gauti daugiau informacijos, skaitykite FINRA serijos 86/87 turinio metmenis, NYSE 344 taisyklės tyrimų analizės ir priežiūros analitikai bei NASD taisyklės 1050 tyrimų analitikai. Apie bandymų dienos logistiką ir protokolus skaitykite FINRA jūsų egzamino dieną.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.