Susijęs asmuo
Prijungtas asmuo yra tas, kuris gali paveikti korporacijos veiksmus. Tai apima direktorius, pareigūnus ir tam tikrus akcininkus. Priklausomai nuo konteksto, susijęs asmuo gali būti vadinamas tiesiog „partneriu“. Susiję asmenys taip pat gali būti vadinami kontroliuojančiais asmenimis arba viešai neatskleista informacija.
Susijusių asmenų supratimas
Vertybinių popierių registracijos metu Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEK) gana plačiai išplečia susijusio asmens apibrėžimą. S-11 formoje apibrėžtas priklausomas asmuo taip pat apima:
- Asmenys, turintys 10% ar daugiau bet kurios klasės bendrovės akcijų
- Bet kuris asmuo, kuris yra bendrovės rėmėjas ir yra susijęs su įmone bet kokiais aspektais
- Bet kuris pagrindinis registruotų vertybinių popierių platintojas
- Bet kuris asmuo, teikiantis įmonės valdymo ar konsultavimo paslaugas
- "Bet kuris iš aukščiau paminėtų asmenų asocijuotas asmuo"
Atskiriant priklausomus asmenis nuo kitų, svarbu reguliuoti vertybinių popierių sandorius. Susiję asmenys dažnai turi prieigą prie viešai neatskleistos informacijos, todėl jų sandoriai yra atidžiau reglamentuojami.
Jei ūkio subjekto verslas arba didesnis turto kiekis veikia pagal veiklos sutartį ar skolininko nuomą, jie taip pat laikomi dukterine įmone.
Ypatingos aplinkybės
Bankroto byloje susijusiais asmenimis laikomi visi asmenys, kurie valdo arba kontroliuoja bet kurią įmonės dalį. Skolininkas yra fizinis asmuo arba įmonė, pateikianti pareiškimą dėl bankroto, taigi su jais susiję asmenys būtų tie, kuriems priklauso skolininko korporacija ... arba tie, kurie turi skolininko savininką.
Filialais laikomi asmenys, turintys 20% ar daugiau bendrovės ar turinčių tą procentą balsavimo galios. Kitaip tariant, dukterinė įmonė yra įmonė ar asmuo, kuriam priklauso 20 proc. Tačiau savininkams, kurie vertybinius popierius laiko patikėtiniu, skolų valdytoju ar agentu, tokios taisyklės dukterinėms įmonėms netaikomos.
Paskolos sutarties kontekste susiję asmenys yra fiziniai ar juridiniai asmenys, kurie kontroliuoja arba valdo didelę dalį ūkio subjekto, kuris imasi paskolos ar siūlo paskolą. Vėlgi, šie susiję asmenys gali tiesiogiai ar netiesiogiai valdyti organizaciją. Tačiau šios taisyklės netaikomos ūkio subjekto dukterinėms įmonėms.
Pagrindiniai išvežamieji daiktai
- Prijungtas asmuo yra tas, kuris gali paveikti korporacijos veiksmus.
- Prie susijusių asmenų gali būti direktoriai, pareigūnai ir tam tikri akcininkai.
- Susiję asmenys dažnai gali susipažinti su viešai neatskleista informacija; todėl jų sandoriai yra kruopščiau reglamentuojami.
Be to, jei organizacija veikia pagal veiklos sutartį ar skolininko nuomą, ta organizacija laikoma susijusiu asmeniu.
Pagal įstatymą dukteriniams asmenims draudžiama dalyvauti tam tikruose veiksmuose, pavyzdžiui, parduoti bet kokį vertybinį popierių ar kitą turtą tokiai registruotai įmonei ar bet kuriai tokios įregistruotos įmonės kontroliuojamai įmonei, išskyrus atvejus, kai toks pardavimas susijęs tik su šiais dalykais:
- Pirkėjo išleisti vertybiniai popieriai
- Vertybiniai popieriai, kuriuos išleido pardavėjas ir kurie yra bendrojo pasiūlymo dalis jo vertybinių popierių klasės savininkams
- Vertybiniai popieriai, įnešti pas patikėjimo vienetą investicinio fondo patikėtiniui arba periodinių mokėjimų planą