Centrinis registracijos saugykla - CRD
Centrinis registracijos depozitoriumas (CRD) yra duomenų bazė, kurią tvarko FINRA visoms įmonėms ir asmenims, dirbantiems JAV vertybinių popierių pramonėje. Jis naudojamas saugoti ir palaikyti informaciją apie įregistruotus vertybinius popierius ir brokerių firmas, taip pat apie asmenis, kurie teikia investavimo ir finansines konsultacijas. Centrinio registracijos depozitoriumo duomenys gali būti naudojami kaip tarpininkų ir finansų patarėjų asmens patikrinimas, nurodant visus galimus jų skundus, vykdymo veiksmus, švietimą, taip pat licencijas ir profesinius pažymėjimus.
Išaiškintas centrinis registracijos saugykla
CRD duomenys naudojami finansinės pramonės reguliavimo institucijos (FINRA) „BrokerCheck“ programoje, kurioje potencialiems investuotojams pateikiama pagrindinė informacija apie daugiau nei 6800 registruotų tarpininkų atstovų ir daugiau nei 660 000 aktyvių registruotų asmenų. Suinteresuotosios šalys taip pat gali pasiekti CRD duomenis paskambindamos „BrokerCheck“ nemokamu telefono numeriu (800) 289–9999. Investuotojai tokią informaciją taip pat gali rasti per savo valstijos vertybinių popierių reguliavimo tarnybą arba per Šiaurės Amerikos vertybinių popierių administratorių asociaciją.
Centrinis registracijos saugykla ir „BrokerCheck“
„BrokerCheck“ siūlo šią informaciją apie tarpininkavimo firmas:
- Suvestinė ataskaita, kurioje pateikiama įmonės apžvalga
- Firmos nuosavybės profilis
- Tvirta istorija, įskaitant bet kokius susijungimus, įsigijimus ar pavadinimo pakeitimus
- Firmos veiklos aprašymas, nurodant jos galiojančias licencijas ir registracijas, vykdomos verslo rūšis ir kita informacija
- Arbitražo sprendimai ir visi norminiai ar drausminiai įvykiai, įrašyti į įmonės įrašus
„BrokerCheck“ siūlo šią informaciją apie atskirus tarpininkus:
- Suvestinė ataskaita, kurioje pateikiama brokerio ir jo įgaliojimų apžvalga
- Brokerio kvalifikacijos sąrašas, įskaitant dabartines registracijas ar licencijas ir pramonės egzaminus, kuriuos išlaikė brokeris
- Ankstesni užimtumo duomenys per pastaruosius 10 metų tiek vertybinių popierių pramonėje, tiek už jos ribų, pranešė brokeris
- Bet kokie klientų ginčai ar norminiai bei drausminiai įvykiai registruojami tarpininko sąskaitoje.
Centrinis registracijos saugykla internete
FINRA leidžia centrinį registracijos depozitoriumą internete rasti kaip interneto CRD. Anot FINRA, „sistemoje yra daugiau nei 3700 registruotų tarpininkų-prekiautojų registracijos įrašai ir daugiau nei 634 000 aktyvių registruotų asmenų kvalifikacijos, užimtumo ir informacijos atskleidimo istorijos“.
„Žiniatinklio CRD taip pat palengvina su registracija susijusių mokesčių, tokių kaip formų pildymas, pirštų atspaudų pateikimas, kvalifikacijos egzaminai ir tęstinio mokymo sesijos, tvarkymą ir mokėjimą. Žiniatinklio CRD yra saugi sistema, skirta tik turintiems teisę vartotojus. Norėdami paprašyti, įmonės turi užpildyti FINRA teisių suteikimo procesą, nurodytą žemiau. prieiga prie žiniatinklio CRD “.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.