Tvarkaraštis 13G
Vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEK) 13G sąrašas yra panašus į SEK 13D sąrašą ir naudojamas pranešti apie partijos nuosavybės teises, viršijančias 5% visos bendrovės akcijų emisijos. Šiose ir kitose SEC formose pateikiama informacija iš asmenų, turinčių didelę dalį viešosios apyvartos bendrovės, ir leidžia investuotojams ir kitoms suinteresuotoms šalims priimti pagrįstus sprendimus.
13G sąrašas yra trumpesnis nei 13D forma ir reikalauja iš pateikiančios šalies mažiau informacijos. Daugiau kaip 5% akcijų, kurių akcijomis prekiaujama viešai, priklauso didelėms nuosavybės dalims, todėl reikalavimas yra atsiskaityti visuomenei.
Investuotojai ir kitos suinteresuotosios šalys gali peržiūrėti bet kurios viešai parduodamos bendrovės 13G tvarkaraštį per SEC EDGAR sistemą.
13G priedo reikalavimai
Norėdami pateikti SEC 13 grafiką, o ne 13D grafiką, asmuo turi turėti nuo 5 iki 20% bendrovės akcijų. Be to, jie gali būti tik pasyvūs investuotojai, neketindami kontroliuoti įmonės. Jei asmuo neatitinka šių kriterijų, o statymo dydis viršija 20%, asmuo privalo užpildyti ir pateikti 13D formą.
Bet kuris investuotojas, kurio akcijų paketas yra 20% ar didesnis, privalo automatiškai pateikti 13D, nepaisant to, ar jie ketina kontroliuoti, ar ne. Instituciniams investuotojams gali būti keliami griežtesni reikalavimai nei individualiems investuotojams. Šie instituciniai investuotojų reikalavimai gali apimti patvirtinimus, kad investuotojai įsigijo akcijas vykdydami įprastą verslo operaciją, taip pat patvirtinimą, kad jie neketina kontroliuoti įmonės veiklos.
1:19Tvarkaraštis 13G
13G ir 5% savininkų
Yra ir kitų atvejų, kai asmuo gali naudotis 13G tvarkaraščiu. Asmuo gali naudoti 13G tais atvejais, kai vertybinių popierių turėtojas turi daugiau kaip 5% įmonės akcijų, kai neseniai buvo įregistruota 10 SEC forma. Jie taip pat gali užpildyti 13G sąrašą, kai neįsigijo jokių kitų tos klasės vertybinių popierių. Esant tokiai situacijai, vertybinių popierių turėtojas neprivalo deklaruoti, kad akcijos pateko į jų nuosavybę neketinant jų pakeisti. Jei pateikus SEC 10 formą, įvyko kokių nors papildomų įsigijimų, jie turi užpildyti 13D priedą.
Be to, jei asmuo turi svarbių informacijos pasikeitimų, jie turi 45 dienas nuo kalendorinių metų pabaigos pakeisti šią informaciją.
Gavėjai ir 13G reikalavimai
Vienintelis SEC lūkestis pateikdamas 13G sąrašą yra tas, kad asmuo įsigyja vertybinius popierius tapdamas naudos gavėju ir per šį procesą įgyja 10% ar didesnę akcijų paketą arba padidina daugiau kaip 5%.
Kai asmuo įgyja tikrąją 5–20% tam tikrų akcijų dalį, tas asmuo per 10 dienų nuo įsigijimo turi pateikti 13D arba 13G sąrašą. Jei kelios šalys įgyja nuosavybės teisę į tuos pačius vertybinius popierius, jos gali pareikšti ieškinį kartu, jei visos dalyvaujančios šalys turi teisę pateikti duomenis nurodytu grafiku. Reikalavimas tinkamai identifikuoti visas šalis ir laiku pateikti dokumentus. Be to, grupė gali pateikti bylas kartu arba kaip pavieniai asmenys.
Pagrindiniai išvežamieji daiktai
- 13G grafikas, kaip ir 13D grafikas, praneša apie daugiau kaip 5% viešai parduodamų bendrovės akcijų.
- 13G planas yra trumpesnis nei 13D, todėl iš jo sudarytojo reikia mažiau informacijos.
- Stambūs akcininkai gali bandyti kontroliuoti bendrovės sprendimus.
- Savininkai, įsigiję akcijas kaip naudos gavėjai, prieš pateikdami paraišką, turi turėti 10 proc.
- Norint, kad akcijos priklausytų 20 proc., Būtina pateikti 13D priedą.
Realiojo pasaulio pavyzdys
Pateikdamas 13G tvarkaraštį, asmuo turi klasifikuoti savo ataskaitos tipą. Šiose atskaitomybės klasėse yra brokeris-tarpininkas, patarėjas investicijų klausimais, išmokų darbuotojams planas, bažnyčios planas, partnerystė, individualus asmuo ir daug daugiau. Kai grupė užpildo formą, jie turi parodyti procentą, kurį kiekvienas suapvalina iki artimiausios dešimtosios. Grupė turi papildomai nurodyti akcijų, kurias asmuo turi balsavimo teisę, skaičių arba pasirinkimo kryptį.
SEC gali perduoti pateiktą informaciją kitoms vyriausybinėms agentūroms, valdžios institucijoms ir savireguliavimo organizacijoms (SRO).
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.