Apibrėžta S-4 forma S
S-4 S-4 forma yra viešai prekiaujama bendrovės paraiška Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC), naudojama registruoti bet kokią reikšmingą informaciją, susijusią su susijungimu ar įsigijimu. Be to, šią formą pildo ir bendrovės, teikiančios mainų pasiūlymą.
S-4 formos SEC pažeidimas
S-4 forma S-4 taip pat žinoma kaip registracijos ataskaita pagal 1933 m. Vertybinių popierių mainų įstatymą. (1933 m. Vertybinių popierių biržos įstatymas, dažnai vadinamas „vertybinių popierių tiesos“ įstatymu, reikalauja, kad šios registracijos formos pateiktų esminius faktus, yra pateikiami norint atskleisti svarbią informaciją registruojant įmonės vertybinius popierius.)
Norėdami sudaryti susijungimų ir įsigijimų sandorį, SEK reikalauja, kad S-4 formoje būtų informacija apie, inter alia, sandorio sąlygas, rizikos veiksnius, pajamų ir fiksuotų mokesčių santykį bei kitus rodiklius, „Pro-forma“ finansinę informaciją, esmines sutartis su įmone. įgyta papildoma informacija, reikalinga pakartotiniam asmenų ir šalių, kurie laikomi draudikais, persiuntimui, bei įvardytų ekspertų ir patarėjų interesai.
SEC formos S-4 pildymo pavyzdys
2015 m. Gruodžio 22 d. „Marriott International“ pateikė S-4 formą, kurioje aprašė jos siūlomą derinį su „Starwood Hotel & Resorts Worldwide“. 192 puslapių dokumente, be priedų, pateikiama išsami informacija apie siūlomą sandorį, kuris galiausiai baigėsi 2016 m. Rugsėjo 23 d. Investuotojams, be „Pro-forma“ skaičių ir sandorio vertės numerių, galbūt ir įdomiausių paraiškos padavimas yra kiekvienos bendrovės sujungimo priežastys ir susitarimo terminas, kuriame tiksliai nurodoma, kaip ir kada susitarta.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.