3 serija
3 serija yra egzaminas, taip pat žinomas kaip Nacionalinis ateities prekių egzaminas, kurį Nacionalinės ateities sandorių asociacijos (NFA) vardu administruoja Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA). Kandidatai, išlaikę egzaminą, gali registruotis NFA ir parduoti biržos prekių ateities sandorius ir pasirinkimo sandorius dėl biržos prekių ateities sandorių. 3 serija yra vienas iš daugelio FINRA administruojamų investavimo profesionalų egzaminų, įskaitant 7 serijos, Bendrojo vertybinių popierių atstovo egzaminą, kuris reikalingas brokeriams, norintiems parduoti įmonių, vyriausybės ar kitokio tipo vertybinius popierius.
Pagrindiniai išvežamieji daiktai
- 3 serija yra egzaminas, kurį Nacionalinės ateities sandorių asociacijos (NFA), JAV išvestinių finansinių priemonių rinkos savireguliacijos organizacijos, vardu tvarko Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA).
- Kandidatai, išlaikę 3 serijos egzaminą, gali registruotis NFA norėdami parduoti biržos prekių ateities sutartis ir pasirinkimo sandorius pagal biržos prekių ateities sutartis.
- Kaip alternatyva 3 serijai, yra keli kiti egzaminai, kuriuos asmenys gali laikyti norėdami dirbti prekių ir ateities rinkose.
Kaip veikia 3 serija
3 serijos egzaminas apima temas, kurias prekių brokeriai turi žinoti, pavyzdžiui, pasirinkimo sandorius, ateities sandorius, apsidraudimo ir maržos reikalavimus, taip pat rinkos ir reguliavimo taisykles. Egzaminą sudaro 120 klausimų su atsakymų variantais iš dviejų dalių, o kandidatai turi dvi valandas ir 30 minučių. Skirtingai nuo 7 serijos egzamino, norint išlaikyti 3 seriją, kandidatams nereikia remti firmos.
Kandidatai privalo išlaikyti ne mažiau kaip 70% kiekvienos dalies egzamino balą. Neišlaikę asmenys gali laikyti egzaminą dar kartą, nors jiems gali prireikti laukti. Egzaminas kainuoja 130 USD.
Kiekvienas, norintis parduoti biržos prekių ateities sandorius, paprastai turi išlaikyti 3 serijos egzaminą.
NFA, JAV išvestinių finansinių priemonių rinkos savireguliacijos organizacija, reikalauja, kad kiekvienas, kuris kreipiasi dėl NFA narystės, būtų ateities komisijų prekybininkas (FCM), mažmeninės prekybos užsienio valiutomis prekiautojas (RFED), pristatantis brokerį (IB), prekių grupių operatorių ( CPO) arba prekių prekybos patarėju (CTA), finansinio sverto prekybininku (LTM) arba kaip su šiais subjektais susijusiu asmeniu (AP), kad būtų patenkinti kvalifikacijos reikalavimai. “
Daugeliu atvejų asmenys, siekiantys narystės NFA ar prisiregistravę kaip asocijuoti asmenys, per dvejus metus prieš stodami turi išlaikyti 3 serijos egzaminą. Tai nebent:
- Šiuo metu asmuo yra registruotas kaip tarpininkas; arba
- Asmuo praleido 3 seriją daugiau nei prieš dvejus metus iki paraiškos pateikimo ir nuo tos dienos daugiau nei dvejus metus neturėjo nuolatinės registracijos spragos kaip AP ar FB ar FCM, IB, CPO, CTA ar LTM, kuris yra NFA narys .
Norėdami užsiregistruoti į ateities pramonės egzaminus, kandidatas turi kreiptis internetu FINRA svetainėje. Paprastai FINRA tiesiogiai praneša NFA, kad asmuo yra išlaikęs vieną iš ateities sandorių pramonės egzaminų. Tačiau tam tikromis aplinkybėmis NFA gali paprašyti kandidatų pateikti įrodymus, kad jie išlaikė.
3 serijos alternatyvos
Užuot 3 serijoje, asmenys gali būti pasirengę laikyti kitus egzaminus ir naudotis kitomis registracijos galimybėmis, atsižvelgiant į jų registracijos statusą ir jų vykdomo verslo pobūdį. Tai apima:
- Ateities valdomų fondų tyrimas (31 serija)
- Ribotos ateities egzaminų taisyklės (32 serija)
Kiti su 3 serija susiję sertifikavimo egzaminai yra 30 serija (NFA filialo vadovo egzaminas) ir 34 serija (mažmeninis Forex ne biržos egzaminas).
3 serija nėra laikoma būtina ar pagrindine šių egzaminų dalimi.
Norėdami gauti daugiau informacijos apie 3 serijos ir kitus ateities pramonės egzaminus, apsilankykite NFA puslapyje „Profesinio pasirengimo reikalavimai“. Norėdami gauti daugiau informacijos apie tai, kaip laikyti testą, apsilankykite FINRA puslapyje „Jūsų kvalifikacijos egzamino diena“.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.