79 serija
79 serijos egzaminas, visapusiškai žinomas kaip Investicinės bankininkystės atstovo kvalifikacijos egzaminas (IB), yra egzaminas, skirtas nustatyti, ar registruotas atstovas turi kvalifikaciją tapti investiciniu bankininku. Egzaminą administruoja Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA). Jis įvertina asmenų, ieškančių pozicijų investicinėje bankininkystėje, kompetenciją, nustatant, ar jie turi pakankamai žinių apie įmonių susijungimus ir įsigijimus, išpirkimą, finansinį restruktūrizavimą, viešųjų investicijų bankininkystę ir refinansavimą. srityse. Asmenis, norinčius laikyti egzaminą, turi remti FINRA įmonė.
„Breaking Down“ serija 79
79 serijos egzaminas yra skirtas registruotam atstovui, kurio įgūdžiai yra specifiškesni už tuos, kuriuos suteikia platesnis 7 serijos egzaminas. 2009 m. Buvo priimtos naujos taisyklės, siekiant asmenis geriau paruošti investicinės bankininkystės veiklai ar šios veiklos priežiūrai.
79 serijos fokusavimas
Egzaminą sudaro 175 klausimai ir jis sutelktas į keturias skirtingas funkcijų sritis (klausimų skaičius kiekviename skyriuje skliaustuose):
1. Duomenų rinkimas, analizė ir vertinimas (75)
2. Rizikos suteikimo / nauji finansavimo sandoriai, pasiūlymų tipai ir vertybinių popierių registravimas (43)
3. Susijungimai ir įsigijimai, konkursų pasiūlymai ir finansinio restruktūrizavimo sandoriai (34)
4. Bendrosios vertybinių popierių pramonės taisyklės (23)
79 serijos išankstinės sąlygos
Nors kandidatą turi remti FINRA įmonė narė, išankstinis egzaminas nėra būtinas.
79 serija Leistina veikla
Tie, kurie praeina 79 seriją, gali užsiimti šia veikla:
- Skolos vertybinių popierių ir nuosavybės vertybinių popierių pasiūlymai, įskaitant privačius ir viešus platinimus.
-Susijungimai ir įsigijimai
-Tenderių pasiūlymai
-Finansinis restruktūrizavimas
-Aseto pardavimas
-Atsitraukimai ar kiti įmonių pertvarkymai
-Verslo derinių operacijos
79 serijos pavyzdžių klausimai
1. Aš užsiimu investicinės bankininkystės darbu, kuris apsiriboja privačių vertybinių popierių pasiūlymų struktūrizavimu mano įmonėje. Kokią (-ias) registraciją (-as) man reikės norint užsiimti šia veikla?
Galite užsiregistruoti kaip Investicinės bankininkystės atstovas (IB) išlaikydami 79 serijos egzaminą, arba kaip Privačių vertybinių popierių pasiūlymų atstovas (PR) išlaikydami 82 serijos egzaminą.
2. Mano įmonės veikla apsiriboja tiek privačių vertybinių popierių siūlymų struktūrizavimu, tiek pardavimu. Kokią (-ias) registraciją (-as) man reikės norint užsiimti abiejų rūšių veikla?
Norėdami užsiimti šia veikla, turite dvi registracijos galimybes: a) užsiregistruoti kaip privačių vertybinių popierių pasiūlymų atstovas (82 serija) arba b) užsiregistruoti kaip Investicinės bankininkystės atstovas (79 serija) ir kaip generalinis vertybinių popierių atstovas (7 serija). arba įmonės vertybinių popierių atstovas (62 serija).
3. Aš esu įregistruotas kaip Investicinės bankininkystės atstovas (79 serija) pagal NASD 1032 straipsnio i dalį (ribotas atstovas - investicinė bankininkystė). Ši taisyklė nurodo, kad asmenys, kurių veikla susijusi su „patarimu dėl skolos ar nuosavybės vertybinių popierių siūlymo ar palengvinimo jį teikiant privataus platinimo ar viešo siūlymo būdu, įskaitant… rinkodarą ...“, privalo užsiregistruoti kaip Investicinės bankininkystės atstovas. Ar tai reiškia, kad galiu užsiimti kelių demonstravimo veikla ir tiesiogiai parduoti skolas, susijusias su skolos ar akcijų vertybinių popierių siūlymu, negaudamas jokių papildomų registracijų?
Investicinės bankininkystės atstovo registracijos kategorija apima investicinius bankininkus, kurie, vykdydami savo profesinę veiklą, pataria ar palengvina pasiūlymo rinkodarą. Tai apimtų tokią veiklą kaip rinkodaros plano parengimas, patarimas dėl pardavimo komandos parengto rinkodaros plano arba rinkodaros medžiagos parengimas ir (arba) įtraukimas. Tačiau tai neapima asmenų, kurie aktyviai parduoda siūlymą ir bendrauja su investuotojais ar potencialiais investuotojais, pavyzdžiui, asmenų, kurie užsiima kelių demonstravimo veikla. Atsižvelgiant į siūlomo pasiūlymo tipą, tokį asmenį taip pat reikės registruoti kaip generalinį vertybinių popierių atstovą (7 serija), įmonių vertybinių popierių atstovą (62 serija) arba privačių vertybinių popierių pasiūlos atstovą (82 serija).
4. Esu įregistruota kaip generalinis vertybinių popierių atstovas (7 serija) ir užsiimu privačių akcijų ir viešų akcijų pardavimu ir rinkodara. Ar man reikia papildomų registracijų?
Jei užsiimate tik pasiūlymo pardavimu arba aktyviai parduodate pasiūlymą investuotojams ar potencialiems investuotojams, pakanka 7 serijos registracijos. Tačiau jei norite užsiimti tokia veikla, kaip rinkodaros plano rengimas ar patarimai dėl pardavimo komandos parengto rinkodaros plano ar rinkodaros medžiagos kūrimo ir (arba) papildymo informacija, jums taip pat reikės būti registruotam kaip Investicinės bankininkystės atstovo ( 79 serija).
Informacija apie 79 serijos egzaminą
Kandidatams pateikiami lentos / sauso trynimo žymekliai ir pagrindiniai elektroniniai skaičiuotuvai, nes kai kurie klausimai susiję su skaičiavimais. Egzamine gali būti klausimų, kuriems reikia naudoti eksponatus, pavyzdžiui, diagramas, grafikus ir lenteles.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.