13D grafikas
13D sąrašas yra forma, kurią reikia pateikti JAV vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC), kai asmuo ar grupė įsigyja daugiau kaip 5% bet kurios klasės bendrovės akcijų. Ši informacija turi būti atskleista per 10 dienų nuo sandorio sudarymo. 13D sąrašas taip pat žinomas kaip „faktiškos nuosavybės ataskaita“.
Suprasti 13D tvarkaraštį
Investuotojai gali nuspręsti nusipirkti daug viešai valdomos bendrovės akcijų dėl įvairių priežasčių. Pvz., Tai gali būti aktyvūs investuotojai, mėginantys priešišką akcijų perėmimą, instituciniai investuotojai, manantys, kad akcijos yra nepakankamai įvertintos, arba disidentas investuotojas, ketinantis pakeisti įgaliotinių konkursą.
Kai asmuo ar asmenų grupė įsigyja didelę nuosavybės dalį bendrovėje, kuriai priskiriama daugiau kaip 5% jos viešai parduodamų vertybinių popierių balsavimo klasės, Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEK) paprastai reikalauja, kad jie atskleistų pirkimą pagal tvarkaraštį. 13D forma. Kai kuriais atvejais jie gali naudoti paprastesnę formą, 13G grafiką.
Pateikus informaciją SEC, viešajai bendrovei ir biržai (-oms), kuria (-iomis) prekiauja, pranešama apie naują tikrąjį savininką. 13D sąrašu siekiama pateikti skaidrumą visuomenei apie tai, kas yra šie akcininkai ir kodėl jie ėmėsi reikšmingos bendrovės akcijų. Ši forma reiškia visuomenei, kad gali būti pakeista kontrolė, pavyzdžiui, priešiškas perėmimas ar įgaliojimo kova, o dabartiniai bendrovės akcininkai gali priimti pagrįstus sprendimus dėl investavimo ir balsavimo.
Pagrindiniai išvežamieji daiktai
- Kai asmuo ar grupė įsigyja 5% ar daugiau bendrovės akcijų, jie privalo apie tai pranešti Vertybinių popierių ir biržos komisijai.
- Tarp klausimų, pateiktų 13D priede, yra sandorio tikslas, pavyzdžiui, perėmimas ar susijungimas.
- Jei faktiškojo savininko akcijų paketai pasikeičia 1% ar daugiau, jie turi iš dalies pakeisti savo 13D sąrašą.
Naujas tikrasis savininkas privalo pateikti 13D sąrašą. Taip yra todėl, kad tikslinė įmonė gali nepažinti asmens ar grupės, už kurią sudarytas sandoris. Tikrasis savininkas per 10 dienų nuo pirkimo dienos turi pateikti 13D priedą.
Reikalingos informacijos rūšys
13D priede reikalaujama, kad tikrasis savininkas pateiktų reikiamą informaciją apie septynis „daiktus“. Jie yra:
1 punktas: vertybiniai popieriai ir emitentas. Šiame skyriuje klausiama apie įsigytų vertybinių popierių rūšis ir juos išleidusios įmonės pavadinimą bei adresą.
2 punktas: Tapatybė ir aplinkybės. Šiame skyriuje pirkėjai nurodo save, įskaitant verslo tipą, pilietybę ir visus teistumus ar dalyvavimą civilinėse bylose per pastaruosius penkerius metus.
3 punktas: lėšų šaltinis ir suma ar kitos aplinkybės. Šiame skyriuje nurodoma, iš kur pinigai gaunami, įskaitant tai, ar jie buvo pasiskolinti.
4 punktas: Sandorio tikslas. Tai yra svarbiausia 13D sąrašo dalis, nes ji įspėja investuotojus apie bet kokius galimus kontrolės pokyčius. Be kitų informacijos, tikrieji savininkai turi nurodyti, ar jie turi planų, susijusių su emitento ar jo dukterinių įmonių susijungimu, reorganizavimu ar likvidavimu.
5 punktas: Emitento palūkanos. Faktinis savininkas išvardija perkamų akcijų skaičių ir bendrovės neapmokėtų akcijų procentą, kurį sudaro šis pirkimas.
6 punktas: Sutartys, susitarimai, supratimai ar santykiai su emitento vertybiniais popieriais. Faktinis savininkas turėtų aprašyti bet kokius susitarimus ar santykius, kuriuos jie turi su bet kuriuo asmeniu dėl tikslinės bendrovės vertybinių popierių. Pvz., Tai gali būti balsavimo teisės, ieškiklio mokesčiai, bendros įmonės, paskolos ar pasirinkimo sandoriai.
7 punktas: Medžiaga, kurią reikia užpildyti kaip eksponatus. Tai apima visų rašytinių sutarčių, kurias tikrasis savininkas yra sudaręs dėl vertybinių popierių, kopijas.
Reikalavimas atskleisti esminius pokyčius
Jei 13D priede pateiktoje informacijoje yra esminių pakeitimų, tikrieji savininkai per dvi dienas turi iš dalies pakeisti savo 13D sąrašą. Esminis pokytis apima bet kurį faktiškojo savininko turimų vertybinių popierių klasės procentinės dalies padidėjimą ar sumažėjimą bent 1%.
Daugelį „13D“ grafiko dokumentų galima peržiūrėti SEC EDGAR duomenų bazėje. Duomenų bazėje 13D forma pateikiama kaip „SC 13D - Bendroji faktinių nuosavybės teisių įgijimo ataskaita“. Bet kuri pakeista forma žymima kaip SC 13D / A.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.