SEC forma N-14
SEC forma N-14 yra vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC) teikiama paraiška, kuria gali naudotis visos valdymo investicinės bendrovės ir verslo plėtros bendrovės, kaip apibrėžta 1940 m. Investicinių bendrovių įstatymo 2 skirsnio a punkto 48 papunktyje, registruoti tam tikras sandorių rūšis pagal 1933 m. Vertybinių popierių įstatymą. Šios operacijos apima ir tas, kurios nurodytos Vertybinių popierių įstatyme; susijungimas, kurio metu nereikia įsigyti įsigyjamos bendrovės vertybinių popierių savininkų balsavimo ar sutikimo; mainų pasiūlymas emitento ar kito asmens vertybiniais popieriais; bet koks vertybinių popierių, įgytų N-14 formoje užregistruotame pasiūlyme, viešas pakartotinis siūlymas ar perpardavimas; ar bet koks tokių sandorių derinys.
SEC forma N-14 neturėtų būti painiojama su Jungtinių Valstijų pilietybės ir imigracijos (USCIS) forma N-14, kuri naudojama norint gauti pilietybės kandidato informaciją natūralizacijos proceso metu.
SEC forma N-14 ir (USCIS) forma N-14 yra du skirtingi dokumentai, turintys skirtingą paskirtį.
Suprasti SEC formą N-14
SEC forma N-14 taip pat žinoma kaip „Registracijos pareiškimas pagal 1933 m. Vertybinių popierių įstatymą“. SEC forma N-14 reikalinga tam, kad investuotojams būtų suteikta reikšminga finansinė ir įmonės informacija, reikalinga išsilavinusiam sprendimui investuoti į įmonę. SEC forma N-14 taip pat padeda užkirsti kelią klaidingam pateikimui, apgaulingam elgesiui ir kitam sukčiavimui parduodant vertybinius popierius.
A dalyje, prospekte, pateikiamas paprastas ir tiesioginis fondo ar atskiros sąskaitos tipo paaiškinimas; siūlomas sandoris; investicijų įmokų struktūra ir rizikos komponentai; informacija apie registruotoją; informacija apie įsigyjamą įmonę, balsavimo informacija; informacija apie tam tikrų asmenų ir ekspertų interesus; ir papildoma informacija, reikalinga pakartotiniam asmenų, kurie laikomi draudikais, persiuntimui. B dalyje pateikiama papildoma informacija apie registruotoją, įsigyjamą įmonę ir finansines ataskaitas.
Nurodoma, kad SEC-N-14 formoje ir kituose dokumentuose pateikta informacija būtų tiksli. SEC negali garantuoti informacijos apie teisingumą įmonių pateiktose paraiškose, tačiau ji gali ir imasi vykdymo užtikrinimo veiksmų prieš įmones, kurios pateikė apgaulingas arba kitaip nepateikė tikslios informacijos investuotojams. Jei investuotojai patiria nuostolių dėl apgaulingos bendrovės paraiškos, jie gali sugebėti susigrąžinti dalį tų nuostolių.
SEC forma N-14 ir su ja susiję prospektai tampa viešaisiais įrašais netrukus po to, kai jie bus paduoti SEC. Visos užsienio ir šalies įmonės privalo pateikti N-14 SEC formą elektroniniu būdu. Tada investuotojai per EDGAR duomenų bazę gali pasiekti formą ir susijusius prospektus, taip pat kitus bendrovės dokumentus.
Ne visada reikalaujama, kad vertybinių popierių pasiūlymai būtų užregistruoti vertybinių popierių biržoje; kai kurie yra neapmokestinami. Neapmokestinami pasiūlymai apima privačius siūlymus, prieinamus tik ribotam skaičiui individualių ar institucinių investuotojų; tarpvalstybiniai pasiūlymai; mažos aukos; savivaldybių, valstijų ar federalinės vyriausybės pasiūlymai. Kai kurių pasiūlymų atleidimas nuo registracijos reikalavimo yra priemonė, leidžianti sumažinti įmonių išlaidas vertybinių popierių teikimui visuomenei, sukuriant daugiau galimybių šioms bendrovėms formuoti kapitalą.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.