16 skirsnis Apibrėžimas
16 skirsnis yra 1934 m. Vertybinių popierių biržos įstatymas, kuriame išdėstytos atsakomybės už dokumentų pildymą, kurių privalo laikytis direktoriai, pareigūnai ir pagrindiniai akcininkai. Pagal šį įgaliojimą visi, tiesiogiai ar netiesiogiai faktiški daugiau kaip 10% bendrovės savininkai, arba bet kuris tokio vertybinio popieriaus emitento direktorius ar pareigūnas privalo pateikti šiame skyriuje reikalaujamus pareiškimus.
16 skyriaus pagrindai
1934 m. Mainų įstatymo 16 skirsnyje nustatyti standartai „viešai neatskleistam asmeniui“ - vardui, suteikiamam pareigūnams, direktoriams ar akcininkams, turintiems atsargų, kurios tiesiogiai ar netiesiogiai sudaro faktišką nuosavybės teisę į daugiau kaip 10% bendrovės paprastųjų akcijų ar kitokių akcijų. klasė.
16 straipsnis taip pat taikomas investuotojams į valstybines bendroves, kurių fiksuotų pajamų vertybiniai popieriai (obligacijos) prekiauja nacionalinėse vertybinių popierių biržose. Viešai neatskleista informacija turi pateikti konkrečias formas vertybinių popierių vertybinių popierių biržoje, kuriose būtų atskleistas jų nuosavybės interesas, ir aprašyti, kaip pasikeitė jų investicinės pozicijos laikui bėgant, atsižvelgiant į ankstesnius sandorius.
Pagrindiniai išvežamieji daiktai
- 16 skyriuje reikalaujama, kad VVP nurodytų viešai neatskleistus ar koncentruotus turėtojus.
- 16 skirsnyje asmuo laikomas faktiškuoju savininku, net jei tas asmuo tiesiogiai neturi nuosavybės teisių į bendrovę.
- 16 skirsnyje teigiama, kad visi, tiesiogiai ar netiesiogiai faktiški daugiau kaip 10% bendrovės savininkai, arba bet kuris tokio vertybinio popieriaus emitento direktorius ar pareigūnas privalo pateikti šiame skirsnyje reikalaujamus pareiškimus.
Naudinga nuosavybė
16 skirsnyje asmuo laikomas faktiškuoju savininku, net jei tas asmuo tiesiogiai neturi nuosavybės teisių į bendrovę. Aptariamas pavyzdys: Tiems, kurie dalijasi namų ūkiais su artimiausiais šeimos nariais, kuriems nuosavybės teise priklauso draudžiama bendrovė, taip pat taikomi 16 skirsnio reikalavimai.
Finansiniai interesai įmonėje taip pat gali egzistuoti netiesiogiai, jei keli asmenys veikia kaip grupė, kuri kartu įsigyja, valdo ir parduoda padengtos bendrovės vertybinius popierius. Be to, 16 skyriuje tie, kurie valdo nuosavybės išvestines finansines priemones, kurios, pasinaudoję nuosavybės teise, suteikia nuosavybės palūkanas, kaip tikrieji savininkai.
Pildymo reikalavimai
16 skyriuje reikalaujama, kad bendrovės, kuriai taikoma draudimas, vidaus, 3, 4 ir 5 formas užpildytų elektroniniu būdu. Vertybinių popierių vertybinių popierių komisijai reikalinga 3 forma, kuri yra pradinis faktiškojo savininko pareiškimas, jei yra pradinis viešas akcijų ar skolos vertybinių popierių siūlymas arba jei asmuo tampa direktoriumi, valdininku arba ne mažiau kaip 10% bendrovės akcijų savininku. .
Nauji direktoriai, nauji pareigūnai ir nauji reikšmingi akcininkai turi pateikti 3 formą per 10 dienų nuo tokio investicinio turto įsigijimo. Jei bendrovės viešai neatskleista informacija pasikeičia, jos turi pateikti 4 formą SEC. Be to, 16 skirsnyje reikalaujama, kad viešai neatskleista informacija apie subjektus, vykdančius nuosavybės vertybinių popierių sandorius per metus, pateiktų 5 formą, jei apie sandorius dar nebuvo pranešta 4 formoje.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.