Vertybinių popierių sukčiavimas
Sukčiavimas vertybiniais popieriais, dar vadinamas investiciniu sukčiavimu, yra sunkių nusikaltimų, gautų iš įvairių formų, rūšis, kuri gali būti padaryta įvairiomis formomis, tačiau pirmiausia apima klaidingą informacijos, kurią investuotojai naudoja priimant sprendimus, pateikimą.
Sukčiavimo kaltininkas gali būti asmuo, pavyzdžiui, biržos makleris. Arba tai gali būti organizacija, tokia kaip tarpininkavimo įmonė, korporacija ar investicinis bankas. Nepriklausomi asmenys taip pat gali padaryti tokio tipo sukčiavimą, naudodamiesi tokiomis sistemomis kaip prekyba viešai neatskleista informacija.
Pagrindiniai išvežamieji daiktai
- Sukčiavimas vertybiniais popieriais yra sunkus nusikaltimas, paprastai susijęs su investiciniu pasauliu.
- Vertybinių popierių sukčiavimo pavyzdžiai yra „Ponzi“ schemos, piramidžių schemos ir vėlyvos dienos prekyba.
- Apgaulės vertybiniais popieriais gali apimti melagingą ar viešai neatskleistą informaciją.
Vertybinių popierių sukčiavimo supratimas
Federalinis tyrimų biuras (FTB) vertybinių popierių sukčiavimą apibūdina kaip nusikalstamą veiklą, kuri gali apimti didelio pelningumo investicijų sukčiavimą, „Ponzi“ schemas, piramidžių schemas, išankstinių mokesčių schemas, sukčiavimą užsienio valiuta, brokerių grobstymą, rizikos draudimo fondų sukčiavimą ir prekybą pavėluotai. Daugeliu atvejų apgaulė siekia suklaidinti investuotojus per klaidingą pateikimą ir tam tikru būdu manipuliuoti finansų rinkomis.
Šis nusikaltimas apima melagingos informacijos teikimą, pagrindinės informacijos neteikimą, blogų patarimų siūlymą ir viešai neatskleistos informacijos siūlymą ar veikimą.
Vertybinių popierių sukčiavimo rūšys
Sukčiavimas vertybiniais popieriais yra įvairių formų. Tiesą sakant, netrūksta metodų, naudojamų apgaudinėjant investuotojus su melaginga informacija. Pvz., Dėl didelio pelningumo sukčiavimo investuojant, gali būti užtikrinta aukšta grąžos norma, nors teigiama, kad rizika yra maža ar visai nerizikinga. Pačios investicijos gali būti prekės, vertybiniai popieriai, nekilnojamasis turtas ir kitos kategorijos. Išankstinio mokesčio schemos gali atitikti subtilesnę strategiją, kai sukčiai įtikina savo tikslus pervesti jiems mažas pinigų sumas, kurios, kaip pažadėta, duos didesnę grąžą.
Kartais prašoma pinigų padengti tvarkymo mokesčius ir mokesčius už lėšas, kurios tariamai laukia, kol bus išmokėtos. Ponzi ir piramidės schemos paprastai yra naudojamos iš naujų investuotojų lėšų, kad būtų galima sumokėti grąžą, kuri buvo pažadėta ankstesniems investuotojams, įsitraukusiems į susitarimą. Tokios schemos reikalauja, kad sukčiai nuolat verbuotų vis daugiau aukų, kad kuo ilgiau išlaikytų apgaulę.
Viena iš naujesnių vertybinių popierių sukčiavimo rūšių yra internetinis sukčiavimas. Šios rūšies schema taip pat vadinama „siuntimo ir išpardavimo“ schema, pagal kurią žmonės naudojasi pokalbių kambariais ir forumais, kad skleistų melagingą ar apgaulingą informaciją apie atsargas. Ketinama priversti didinti tas atsargas - siurblius, o tada, kai kaina pasiekia tam tikrą lygį, jie jas parduoda - sąvartyną.
FTB perspėja, kad saugumo apgaulę dažnai pastebi nepageidaujami sukčiautojo pasiūlymai ir aukšto slėgio pardavimo taktika, taip pat reikalavimai dėl asmeninės informacijos, tokios kaip kreditinių kortelių ir socialinio draudimo numeriai. Vertybinių popierių ir biržų komisija (SEC) ir Nacionalinė vertybinių popierių platintojų asociacija (NASD) tiria įtarimus dėl vertybinių popierių sukčiavimo. Už šį nusikaltimą gali būti skiriamos tiek baudžiamosios, tiek civilinės bausmės, už kurias gali būti skiriama laisvės atėmimo bausmė ir baudos.
Vertybinių popierių sukčiavimo pavyzdys
Kai kurios paplitusios vertybinių popierių sukčiavimo rūšys apima manipuliavimą akcijų kainomis, gulėjimą ant SEC dokumentų ir sukčiavimą apskaitos srityje. Kai kurie garsūs vertybinių popierių sukčiavimo pavyzdžiai yra „Enron“, „Tyco“, „Adelphia“ ir „WorldCom“ skandalai.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.