24 serija
24 serija yra egzaminas ir licencija, suteikianti turėtojui teisę prižiūrėti ir valdyti filialo veiklą brokerio-pardavėjo metu. Jis taip pat žinomas kaip bendrasis vertybinių popierių pagrindinis kvalifikacinis egzaminas ir buvo skirtas kandidatų, siekiančių tapti pradinio lygio vertybinių popierių direktoriais, žinioms ir kompetencijai patikrinti. Priežiūros veikla, kurią leidžiama išlaikyti išlaikius egzaminą, apima prekybos ir rinkos formavimo veiklos, prisiėmimo ir reklamos normų laikymąsi.
24 serijos egzaminą administruoja Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA) ir jis apima tokias temas kaip įmonių vertybiniai popieriai, patikėjimo fondai, prekyba, klientų sąskaitos ir norminiai nurodymai. Kad galėtų kandidatuoti į pagrindinę registraciją, kandidatas turi išlaikyti 24 serijos egzaminą, vertybinių popierių pramonės esminių dalykų (SIE) egzaminą ir vieną iš šių penkių reprezentacinio lygio kvalifikacijos egzaminų: 7, 57, 79, 82 arba 86/87. Kandidatai taip pat gali išlaikyti 24 ir 16 serijos egzaminus, bet ne SIE ir gauti pagrindinę mokslinių tyrimų registraciją.
24 serijos egzamino supratimas
Egzaminą sudaro 150 surinktų klausimų ir 10 klausimų, kurie neįvertinti, o ne balų surinkti klausimai atsitiktine tvarka paskirstomi per visą egzaminą. Norėdami išlaikyti egzaminą, kandidatas turi teisingai atsakyti bent į 105 klausimus iš 150 surinktų klausimų. Tai prilygsta 70% balui. Testo administratorius teikia elektroninius skaičiuotuvus, sausojo trinimo lentas ir žymeklius. Tyrimų kambaryje neleidžiama naudoti jokių kitų skaičiuoklių, informacinių ar studijų medžiagų.
Kandidatai gali ne ilgiau kaip tris valandas ir 45 minutes išlaikyti egzaminą. FINRA įmonė ar kitos taikytinos firmos gali užregistruoti kandidatą laikyti egzaminą užpildydami U4 formą ir sumokėdami 120 USD egzamino mokestį.
24 serijos turinys yra suskirstytas į penkias pagrindines darbo funkcijas, kuriomis pagrindinis vertybinių popierių direktorius reguliariai užsiima brokerio-prekybininko darbe. Šios darbo funkcijos apima:
- Tarpininko-pardavėjo ir personalo valdymo veiklos registravimo priežiūra (devyni klausimai): Tai apima norminius reikalavimus ir išimtis, įvairių registracijų skirtumus, susijusių asmenų įdarbinimą ir registravimą bei registracijų tvarkymą.
- Bendros tarpininkų ir pardavėjų veiklos priežiūra (45 klausimai): Tai apima įmonės strategijos kūrimą, įgyvendinimą ir atnaujinimą; rašytinės priežiūros procedūros; ir valdikliai. Tai taip pat apima asocijuotų asmenų elgesio priežiūrą; drausminė nuobauda; kompensacijų priežiūra; produktų ir paslaugų plėtra, vertinimas ir pristatymas.
- Mažmeninės ir institucinės su klientais susijusios veiklos priežiūra (32 klausimai): Tai apima naujos sąskaitos atidarymo ir esamų sąskaitų tvarkymo priežiūrą, taip pat kalbėjimo užduočių ir kitos viešosios komunikacijos stebėjimą. Be to, tai apima operacijų peržiūrą, rekomendacijas ir sąskaitos veiklą, kad būtų galima tinkamai atskleisti informaciją.
- Prekybos ir rinkos formavimo veiklos priežiūra (32 klausimai): Tai apima pavedimų įvedimo, maršruto sudarymo ir vykdymo priežiūrą, taip pat tinkamą sandorių rezervavimą ir atsiskaitymą bei vykdymo vykdymo kontrolę.
- Investicinės bankininkystės ir tyrimų priežiūra (32 klausimai): Tai apima su investicinės bankininkystės veikla ir tyrimais susijusios politikos, procedūrų ir kontrolės priemonių kūrimą ir palaikymą. Tai taip pat reiškia, kad reikia persvarstyti ir patvirtinti investuotojų atskleidžiamą informaciją, įprastas knygas ir rinkodaros medžiagą.