4 serija
4 serija yra egzaminas ir vertybinių popierių licencija, suteikianti turėtojui teisę prižiūrėti opcionų pardavimo personalą ir atitikties klausimus. Ji apima tokias temas kaip pasirinkimo strategijos, užsienio valiutos pasirinkimo sandoriai ir apmokestinimas. Prieš laikydamas 4 serijos egzaminą, kandidatas turi turėti 7 serijos licenciją.
4 serija
4 serijos egzaminą, dar vadinamą registruotų opcionų pagrindiniu kvalifikacijos egzaminu (OP), administruoja Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA). Remiantis FINRA vertinama pradinio lygio opcionų kandidato kompetencija atlikti savo darbą kaip registruotų opcionų vykdytojui. Tiksliau, tai dėmesys sutelkiamas į „taisykles ir įstatymines nuostatas, taikomas prižiūrint įmonės opcionų personalo valdymą, apskaitą ir prekybą, taip pat mainų taisykles ir reglamentus, taikomus prekybai opcionų sutartimis“.
Į 4 serijos priežiūros veiklą patenka rinkos sudarymas, prisiėmimas, prekybos taisyklių laikymasis ir reklama:
- Akcijų pasirinkimo sandoriai
- Užsienio valiutos pasirinkimo sandoriai
- Palūkanų normos galimybės
- Rodyklės parinktys
- Vyriausybės ir hipoteka užtikrintų vertybinių popierių pasirinkimo sandoriai
4 serijos egzamino struktūra ir turinys
4 serijos egzaminą sudaro 135 klausimai su atsakymų variantais (iš kurių 10 neatskirta ir atsitiktine tvarka paskirstomi per visą testą) šešiose turinio srityse:
- 1 darbo funkcija: prižiūrėkite naujų sąskaitų atidarymą (21 klausimas)
- 2 darbo funkcija: Stebėkite paskyros veiklos veiklą (25 klausimai)
- 3 darbo funkcija: Bendrosios prekybos opcionų priežiūra (30 klausimų)
- 4 darbo funkcija: Prižiūrėkite parinkčių ryšius (9 klausimai)
- 5 darbo funkcija: įgyvendinkite praktiką ir laikykitės norminių reikalavimų (12 klausimų)
- 6 darbo funkcija: Asocijuotų asmenų ir personalo valdymo veiklos priežiūra (28 klausimai)
4 serijos kandidatai testą turi tris valandas ir 15 minučių. Reikia išlaikyti 72% rezultatą. Atspėjimas nėra nubaustas, todėl kandidatas turėtų atsakyti į kiekvieną klausimą. Norėdami gauti daugiau informacijos apie testą, skaitykite FINRA registruotų pasirinkimų pagrindinio kvalifikacijos egzamino (OP) 4 serijos turinio metmenis.
4 serija Egzamino laikymas
4 serijos egzaminas atliekamas kompiuteriu. Vadovas, kaip laikyti egzaminą kompiuteriu, pateiktas prieš egzaminą. Kandidatams neleidžiama naudoti jokios etaloninės medžiagos, tačiau jiems yra pateikiamas atspausdintas popierius ir pagrindiniai elektroniniai skaičiuotuvai (kai kurie egzamino klausimai gali būti susiję su skaičiavimais).
4 serijos pavyzdžių klausimai
Šie FINRA pateikti pavyzdžiai atspindi įprastus klausimų tipus ir temas. Žvaigždutė reiškia teisingą atsakymą.
1 pavyzdys: Turėdamas plataus masto indeksą ties 266, klientas rašo 1 vasario 270 indekso skambutį 2, 75, rašo 260 vasario 1, 2, 25, perka 1 275 skambutį 1, 25 ir perka 1 vasario 255, nurodydamas 1. Kas yra maksimalus galimas pelnas šioje pozicijoje?
(A) 225 USD
(B) 275 USD *
(C) 500 USD
(D) 725 USD
2 pavyzdys: Pardavimas laikomas ne pinigais, kai pagrindinio vertybinio popieriaus rinkos kaina yra:
(A) lygi ar didesnė už įspėjimo kainą. *
(B) mažesnė už streiko kainą.
(C) mažesnė už įspėjimo kainą, atėmus priemoką.
(D) didesnė už streiko kainą, atėmus priemoką.
3 pavyzdys: Kurie iš šių pagrindinio vertybinio popieriaus akcijų nebus įtraukti į biržos sąrašus įtrauktų akcijų pasirinkimo sandorių?
(A) Padalijimas už du už 1
(B) Atvirkštinis atsargų padalijimas 1 už 5
C) 5% akcijų dividendas
(D) 0, 50 USD dividendų grynaisiais *
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.