Vykdymo skyrius
Vykdymo skyrius yra JAV vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEK) filialas, kuris yra atsakingas už įrodymų apie galimus vertybinių popierių įstatymų pažeidimus rinkimą ir prireikus rekomenduoja traukti baudžiamojon atsakomybėn. Jis buvo sukurtas 1972 m. Ir dirba su kitais SEC padaliniais ir Komisijos biuruose, kad ištirtų vertybinių popierių įstatymus ir norminius pažeidimus bei imtųsi veiksmų prieš pažeidėjus.
IŠSKIRTINIS Vykdymo skyrius
Vykdymo skyrius yra panašus į SEK policijos pajėgas. Kadangi pagrindinis SEC tikslas yra vertybinių popierių teisėsauga, šis skyrius yra pagrindinis vykdant savo įgaliojimus. Kaip skelbia SEC svetainė, paplitę vertybinių popierių įstatymų pažeidimai apima manipuliavimą rinkos kainomis, kliento fondo ar vertybinių popierių vagystę, prekybą viešai neatskleista informacija, brokerių tarpininkų atsakomybės sąžiningai elgtis su klientais pažeidimą ir reikšmingų su vertybiniais popieriais susijusių faktų klaidingą pateikimą ar praleidimą.
Kaip vykdymo skyrius atlieka tyrimus
Galimų pažeidimų įrodymai renkami vykdant rinkos priežiūros veiklą, investuotojų skundus, kitus vertybinių popierių vertybinių popierių padalinius ir kitus vertybinių popierių pramonės šaltinius. SEC gali paprašyti įtariamų pažeidėjų savanoriškai perduoti susijusius dokumentus ir duoti parodymus dėl tariamų pažeidimų, tačiau ji taip pat gali kreiptis dėl oficialios tyrimo tvarkos, leidžiančios SEC darbuotojams priversti įtariamus pažeidėjus ir liudytojus pateikti dokumentinius parodymus ir duoti parodymus.
Civilinės ir administracinės bylos
Vykdymo skyrius gali iškelti civilinius ieškinius teisės aktų pažeidėjams JAV apygardos teisme arba administracinėje byloje, kuriai pirmininkauja nepriklausomas administracinės teisės teisėjas (ALJ). Nei SEC, nei Vykdymo skyrius neturi tikrųjų įgaliojimų pareikšti baudžiamąjį kaltinimą įtariamiems pažeidėjams, tačiau jie gali rekomenduoti pareikšti tokius kaltinimus federaliniams ar valstijų prokurorams.
SEC gali prašyti įsakymų arba teismo įsakymų civiliniuose ieškiniuose, draudžiančiuose ateityje vykdyti teisės aktų pažeidimus. Asmuo, nurodytas taip įsakyme, gali sulaukti laisvės atėmimo arba baudų už panieką teismui, jei jis ar ji pažeidžia nurodymą. SEC taip pat gali prašyti teismo įsakymo uždrausti asmeniui eiti direktoriaus ar korporacijos pareigūno pareigas.
Be to, SEC yra vykdoma daugybė skirtingų administracinių procedūrų, įskaitant nutraukimo ir atsisakymo nuo įsakymus; registracijos atšaukimas ar sustabdymas; atleidimas iš darbo; ar barjerai nuo darbo. Be to, Komisija gali paskirti civilines baudas arba konfiskuoti pažeidėjų gautą neteisėtą naudą. Remiantis pažeidėjų elgesiu, pramone ar asociacijomis, SEC gali būti prieinamos kitos juostos.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.