FINRA BrokerCheck
„FINRA BrokerCheck“ yra nemokama internetinė priemonė, padedanti asmenims tyrinėti tarpininkus, tarpininkavimo įmones, patariančias investicijas ir patarėjus. Apsilankę „BrokerCheck“, investuotojai gali pamatyti įvairios informacijos, kuri gali būti naudinga renkantis ir tikrinant individualų finansinių patarimų teikėją ar tarpininko / tarpininkavimo įmonę, pavyzdžiui, aprašymus, siūlomas paslaugas, įgaliojimus, sankcijas, registraciją ir dar daugiau. „BrokerCheck“ siūlo ir administruoja Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA), didžiausia nevyriausybinių vertybinių popierių įmonės reguliavimo institucija JAV. „BrokerCheck“ turimi duomenys ir informacija daugiausia gaunama iš dviejų šaltinių: Centrinis registracijos depozitoriumas (CRD), vertybinių popierių pramonės internetinė registravimo ir licencijavimo duomenų bazė, teikia informaciją apie tarpininkavimą ir tarpininkavimą, o informacija apie įmones, patariančias investavimo klausimais, gaunama iš vertybinių popierių ir Mainų komisijos Investicijų patarėjų registracijos depozitoriumo (IARD) duomenų bazė.
„FINRA BrokerCheck“ žlugimas
Atsižvelgiant į duomenų šaltinių gausumą, „FINRA BrokerCheck“ (brokercheck.finra.org) pateikia informaciją apie maždaug 700 000 tarpininkų / tarpininkų ir patarėjų / patarėjų firmų, taip pat tūkstančius anksčiau įregistruotų. „FINRA BrokerCheck“ taip pat yra aiškinamasis įrankis, parodantis, kaip tinkamai naudoti ir valdyti pateiktą informaciją. Naudodamasis „FINRA BrokerCheck“, investuotojas gali sužinoti įmonės istoriją, sužinoti apie bet kokius nesklandumus ir surasti bei nustatyti investuotojų populiariausius pasirinkimus.
„FINRA BrokerCheck“: turima informacija
Brokeriams, kurie šiuo metu yra įregistruoti nacionalinėje vertybinių popierių biržoje FINRA arba kurie yra įregistruoti per pastaruosius 10 metų, FINRA BrokerCheck teikia:
- Brokerio ir jo įgaliojimų santrauka
- Tarpininko kvalifikacija, tokia kaip dabartinė registracija ar licencijos, įskaitant išlaikytus egzaminus
- Registracijos ir įdarbinimo istorija, apimanti vertybinių popierių firmų, kurių brokeris yra įregistruotas arba anksčiau buvo įregistruotas, sąrašą, taip pat įdarbinimo istorija siekia 10 metų (tiek pramonėje, tiek už jos ribų).
- Informacijos apie baudžiamąją, reguliavimo, civilinę teisminę ar klientų skundų veiklą atskleidimas
Tarpininkavimo įmonėms „BrokerCheck“ teikia:
- Ataskaitos santrauka apie įmonę ir jos aplinkybes
- Firmos profilis, apibūdinantis įmonės kilmę, jos vadovybę ir tai, kas jai priklauso
- Tvirta įsigijimų, susijungimų ar pavadinimo pakeitimų istorija
- Tikrų operacijų skyrius, kuriame pateikiamos jo licencijos ir registracijos, kokia veikla užsiima, taip pat pateikiama kita operatyvinė informacija
- Informacijos skiltis, kurioje yra informacija apie arbitražo sprendimus, drausminius įvykius ir finansinius reikalus (buvusius ir laukiančius).
„BrokerCheck“ nėra jokios informacijos, kuri nebuvo atskleista CRD sistemai, tam tikros asmeninės ar konfidencialios informacijos (socialinio draudimo numeriai ar gyvenamosios vietos adresai), taip pat nėra patenkintų sprendimų ar turto suvaržymo. Norėdami daugiau sužinoti, skaitykite „FINRA BrokerCheck“ informacinį puslapį ir DUK.
„FiINRA BrokerCheck“ kiti šaltiniai
Be „BrokerCheck“, asmenys, svarstantys samdyti brokerį ar patarėją investicijų klausimais, turėtų ieškoti savo valstybinių vertybinių popierių priežiūros institucijų, kurie taip pat prižiūri ir gali reikalauti tarpininkų ar patarėjų registracijos, išteklių. FINRA taip pat teikia dvi papildomas papildomas duomenų bazes: FINRA arbitražo apdovanojimai internetu ir FINRA drausmės veiksmai internetu.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.