SEC 4 forma: Naudingos nuosavybės pasikeitimo ataskaita

Kas yra SEC 4 forma: Naudingos nuosavybės pokyčių ataskaita?

4 SEC forma: Naudingos nuosavybės pasikeitimo ataskaita yra dokumentas, kuris turi būti pateiktas Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC) kiekvieną kartą, kai iš esmės pasikeičia įmonės viešai neatskleista informacija. Viešai neatskleistą informaciją sudaro bendrovės direktoriai ir tarnautojai, taip pat visi akcininkai, turintys 10% ar daugiau visų neapmokėtų bendrovės akcijų. Formos klausia apie atskaitingo asmens ryšius su įmone ir apie tokių nuosavybės vertybinių popierių pirkimą ir pardavimą.

4 formos pildymas susijęs su 1934 m. Vertybinių popierių mainų įstatymo 16 skirsnio a ir 23 skirsnių a punktais, taip pat 1940 m. Investicinių bendrovių įstatymo 30 straipsnio h punktu ir 38 skirsniu. Informacijos, reikalingos pagal 4 formą, atskleidimas yra privalomas ir tampa viešu įrašu padavus.

Kas gali pateikti SEC 4 formą: Naudingos nuosavybės pokyčių ataskaita?

Šis dviejų puslapių dokumentas apima visus pirkimo ir pardavimo pavedimus atviroje rinkoje, taip pat įmonės akcijų pasirinkimo sandorių vykdymą. Kai keičiasi bendrovės viešai neatskleista informacija, bendrovė turi pateikti 4 formą. Ši paraiška yra susijusi su 3 ir 5 formomis, kurios taip pat apima pakeitimus, susijusius su įmonės viešai neatskleista informacija. SEC gali naudoti informaciją perduodant bylą kitoms vyriausybinėms institucijoms ir savireguliacijos organizacijoms (SRO). Jei šalis neatskleidžia reikalaujamos informacijos apie 4 formą, tai gali būti civiliniai ar baudžiamieji veiksmai.

Be kitų civilinių, baudžiamųjų ar norminių įstatymų ar kitų nuostatų, SEC gali panaudoti 4 formoje nurodytą informaciją tyrimuose ar ginčuose, susijusiuose su federaliniais vertybinių popierių įstatymais.

Kaip įregistruoti SEC 4 formą: Naudingos nuosavybės pokyčių ataskaita

Paprastai šalis privalo 4 formą pateikti elektroniniu būdu, naudodamasi Komisijos elektronine duomenų rinkimo analizės ir gavimo sistema (EDGAR). Išimtys gali atsirasti sunkumų metu. Tai yra privaloma per dvi darbo dienas, skaičiuojant nuo dienos, kai įvyko esminis sandoris.

Praktinis SEC formos 4 pavyzdys

2017 m. Gruodžio mėn. VšĮ „TiVo“ (tikrintojas: TIVO) vyriausiasis administracinių ir vidaus operacijų vykdytojas pateikė 4 formą kaip asmuo. Formoje buvo nurodytas fizinis „TiVo“ adresas San Chosė mieste, Kalifornijoje, paprastųjų akcijų sandorio data, operacijos kodas, perleistų vertybinių popierių suma ir kaina bei vertybinių popierių, kurie faktiškai priklauso po sandorio, suma.

Formos, susijusios su SEC 4 forma

Keletas kitų formų yra labai svarbios norint išlaikyti skaidrumą ir fiksuoti akcinių bendrovių vadovų, pareigūnų ir direktorių veiksmus. Tai apima metinę 10-K ataskaitą, ketvirtinę 10-Q, S-1 ir S-1A formas, viešai skelbiant, 8-K nenumatytiems reikšmingiems įvykiams ar įmonių pokyčiams ir kt.

Atsisiųskite SEC 4 formą: Naudingos nuosavybės pokyčių ataskaita

Čia yra nuoroda į atsisiųstą 4 formą: Naudingos nuosavybės pokyčių ataskaita.

Pagrindiniai išvežamieji daiktai

• 4 forma turi būti paduodama Vertybinių popierių ir biržos komisijai, kai iš esmės pasikeičia įmonės viešai neatskleista informacija.
• Jei šalis neatskleidžia reikalaujamos informacijos apie 4 formą, tai gali būti civiliniai ar baudžiamieji veiksmai.
• Jis turi būti paduotas per dvi darbo dienas nuo dienos, kai įvyko esminė operacija.

Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.

Susijusios sąlygos

3-osios formos 3 pav. Paaiškinimas. 3-oji forma: Pradinis teigiamas nuosavybės vertybinių popierių nuosavybės pareiškimas yra dokumentas, kurį Bendrovės viešai neatskleista informacija ar pagrindinis akcininkas pateikia Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEK), siekdamas padėti sureguliuoti prekybą viešai neatskleista informacija. daugiau 5-osios formos „Apžvalga“ 5-oji „5-oji forma: Metinė ataskaita apie vertybinių popierių nuosavybės teises“ yra dokumentas, kurį įmonės viešai neatskleista informacija turi pateikti Vertybinių popierių ir biržos komisijai, jei jie vykdė sandorius per metus, apie kuriuos anksčiau nepranešė naudodamiesi 4 forma. daugiau supratimas apie 16 skyrių 16 straipsnis yra 1934 m. vertybinių popierių biržos įstatymo skyrius, kuriame aprašoma direktorių, pareigūnų ir pagrindinių akcininkų normatyvinė registravimo pareiga. daugiau SEK 144 forma: Pranešimo apie siūlomą vertybinių popierių pardavimą apžvalga SEK 144 forma: Pranešimas apie siūlomą vertybinių popierių pardavimą pateikiamas Vertybinių popierių ir biržos komisijai arba SEK, pateikiant pavedimą parduoti tos bendrovės akcijas konkrečiomis aplinkybėmis. daugiau SEC forma 424B5 SEC forma 424B5 yra prospekto forma, kurią įmonės turi pateikti, kad atskleistų informaciją, nurodytą 424B2 ir 424B3 formose. plačiau 13G grafiko duomenys reikšmingi akcijų paketai versle pagal SEC 13G grafikas yra SEC forma, panaši į 13D tvarkaraštį, naudojama pranešti apie nuosavybės teises, viršijančias 5% visų įmonės akcijų. daugiau partnerių nuorodų