SEC formos BDW apibrėžimas

Kas yra SEC forma BDW?

Vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEC) DBW forma yra dokumentas, kurį turi užpildyti visi vertybinių popierių maklerių platintojai, norintys nutraukti savo, kaip registruoto brokerio, statusą. Formos pavadinimas yra „SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer“ panaikinimas.

Paprasčiau tariant, ši forma leidžia brokerių tarpininkams uždaryti parduotuvę arba nustoti veikti kaip tarpininkui. Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA) įgalioja naudoti DBW formą. Brokeriai-tarpininkai, kurie perka ir parduoda vertybinius popierius savo investuojančių klientų vardu, taip pat gali naudoti dokumentą, kad iš dalies pasitrauktų iš prekybos. Dalinis pašalinimas nutraukia brokerio registraciją konkrečiose jurisdikcijose ir savireguliavimo organizacijose (SRO). Tačiau dalinis panaikinimas nepanaikina įmonės pateikimo į SEK ir likusių SRO bei jurisdikcijų reikalavimus.

Formos tikslas yra padėti SEC nustatyti, ar brokeris-tarpininkas atšaukia savo registraciją visuomenės labui.

Specialios SEC formos BDW nuostatos

1934 m. Vertybinių popierių mainų įstatymo 15 skirsnyje pateikiamos nuostatos, reglamentuojančios visus vertybinių popierių maklerius, registruotus per Vertybinių popierių ir biržos komisiją. Formos tikslas yra padėti SEC nustatyti, ar brokeris-tarpininkas atšaukia savo registraciją visuomenės labui. SEC ir Nacionalinė vertybinių popierių prekiautojų asociacija (NASD) saugo visą informaciją, teikiamą per BDW formas. Paraiškoje pateikta informacija yra prieinama visuomenei.

Brokerių pardavėjai BDW formą gali pateikti elektroniniu būdu Centriniame registracijos depozitoriume (CRD), kurį taip pat prižiūri FINRA. Kai kurios jurisdikcijos taip pat gali reikalauti atskiros formos popierinės kopijos padavimo ir joms gali būti taikomi papildomi padavimo reikalavimai. Todėl pareiškėjas turėtų kreiptis į atitinkamas institucijas dėl konkrečių dokumentų pateikimo reikalavimų, kad įsitikintų, ar jie visiškai atitinka reikalavimus.

Realiojo pasaulio pavyzdys

Anot FINRA, brokerių tarpininkai, nutraukdami savo įmonės registraciją, naudodamiesi vieningu brokerio-pardavėjo pasitraukimo prašymu, turėtų atsiminti šiuos dalykus:

• Prieš pateikdami BDW formą, tarpininkai turi pakeisti BD formą, kad atnaujintų netikslią ar neišsamią informaciją.
• Brokerių tarpininkai gali pateikti atitinkamą pataisų formą internetu naudodamiesi interneto CRD.
• Atminkite, kad kai kuriose jurisdikcijose gali būti taikomi papildomi registravimo paraiškos padavimo reikalavimai.

Be to, firmos turėtų įsitikinti, kad kreipiasi į atitinkamą jurisdikciją dėl konkrečių dokumentų pateikimo reikalavimų. Valstybių ir jurisdikcijų katalogą galima rasti Šiaurės Amerikos vertybinių popierių administratorių asociacijos tinklalapyje.

Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.

Susijusios sąlygos

SEC forma U-5S SEC forma U-5S yra vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC) teikiama paraiška, kurią kasmet turėjo pateikti kiekviena registruota kontroliuojančioji bendrovė. daugiau SEC BD forma BD forma BD turi būti pateikta JAV vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC), kai ji registruojasi kaip maklerio tarpininkė JAV. daugiau Nacionalinė vertybinių popierių prekiautojų asociacija (NASD) Nacionalinė vertybinių popierių prekiautojų asociacija (NASD) buvo vertybinių popierių pramonės savireguliacijos organizacija ir FINRA pirmtakė. daugiau Registracija Registracija - tai procesas, kurio metu įmonė pateikia reikiamus dokumentus VP viešam siūlymui ir (arba) procesas, kurio metu vertybinių popierių makleriai ir pardavėjai įgyja teisinę teisę parduoti vertybinius popierius. daugiau Pranešimų pateikimas Skelbimų padavimas yra informacija apie patarėjų investicijų klausimais ir verslo reikalus, kuriuos jie gali pareikalauti pateikti valstybinėms vertybinių popierių institucijoms. daugiau SEC forma 17-H SEC 17-H forma yra rizikos įvertinimo ataskaita, kurią visi brokerių platintojai privalo pateikti Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC). daugiau partnerių nuorodų