Slenksčių sąrašas
Ribinis sąrašas yra kasdieninė rinkos atsiskaitymo sistemos gedimų (arba „nesėkmių“) viešoji apskaita, skelbiama vertybinių popierių biržose laikantis Vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEC) taisyklių. Rinkos atsiskaitymo nesėkmė įvyksta, kai vertybinis popierius nėra pristatomas per nurodytą atsiskaitymo laikotarpį.
Taip pat vadinamas „SHO“ slenksčio saugos sąrašu.
SUMOS SĄRAŠAS
Remiantis vertybinių popierių komisijos vertybiniais popieriais, ribiniai vertybiniai popieriai yra akcijos, kurių bendra pozicija „nepateikiama“:
1) penkias dienas iš eilės atsiskaitymų registruotoje kliringo agentūroje (pvz., „National Securities Clearing Corp.“);
2) iš viso 10000 akcijų; ir
3) lygus ne mažiau kaip 0, 5% visų emitento akcijų.
Vertybinių popierių, esančių ribinės vertės sąraše, emitentai privalo pateikti ataskaitas tik SEC. Jei emitentų vertybiniai popieriai neįregistruoti vertybinių popierių vertybinių popierių biržoje, jie nepatektų į ribinių vertybinių popierių sąrašą.
Slenksčio sąrašo pagrindas
Vertybinių popierių komisijos reglamentu SHO nustatoma trumpalaikių pardavimų valdymo sistema. Per trumpą laiką investuodamas investuotojas parduoda vertybinį popierių, kuris jam nepriklauso, ir skolinasi vertybinį popierių iš brokerio-prekybininko, kad jį pristatytų pirkėjui. „SHO“ reglamento tikslas yra sumažinti pristatymo klaidų skaičių reikalaujant, kad brokeriai-pardavėjai prieš skolindami kliento vardu surastų skolinamų atsargų šaltinį. Šios taisyklės paskirtis - sumažinti ar panaikinti piktnaudžiavimą „grynu“ trumpalaikiu pardavimu, kuris galėtų būti schemos, kuria siekiama manipuliuoti akcijų kaina, dalis. Atminkite, kad vertybiniai popieriai, esantys sąraše, neturėtų būti automatiškai vertinami įtariai, nes gali būti teisėtų priežasčių, dėl kurių nepavyko pristatyti. Pavyzdžiui, dėl administracinės klaidos pristatymas gali būti atidėtas. Ribų sąrašas skelbiamas kasdien, kad būtų užtikrintas skaidrumas vertybiniams popieriams, kurie atitinka aukščiau nurodytus kriterijus. Slenksčių sąrašą galima pamatyti svetainėse, kurias prižiūri „Nasdaq“ akcijų rinka, Niujorko vertybinių popierių birža, Čikagos vertybinių popierių birža, BATS birža ir FINRA.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.