Viskas apie investicinės bankininkystės seriją 79 Egzaminas

79 serijos egzaminas yra lengvesnė 7 serijos egzamino versija, tačiau neapsigaukite: Egzaminas yra apgaulingai sunkus. Nuo 2018 m. Spalio 1 d. Egzaminas buvo pertvarkytas ir dabar jis yra būtinas kartu su „Securities Industry Essentials“ (SIE) egzaminu.

Idealus kandidatas

79 serijos egzaminas skirtas tiems, kurie nori dirbti investicinės bankininkystės srityje. Iki 2009 m. Populiaresnis 7 serijos egzaminas turėjo būti generalinis brokeris, tačiau kai kurie atstovai nustatė, kad jie vykdo tik investicinės bankininkystės veiklą, nors investicinė bankininkystė yra tik nedidelė 7 serijos egzamino dalis.

Daugelis mažmeninių vertybinių popierių firmų teikia kitokias funkcijas ir paslaugas nei investiciniai bankininkai, todėl 7 serijos bandymo medžiaga apėmė kitas nei daugumos investicinių bankininkų pareigas. Dėl šių rūpesčių buvo atlikta darbo analizė ir investicijų bankininkų komitetas susitarė dėl pagrindinių pareigų, darbo funkcijų ir užduočių, susijusių su specialiai tiems, kurie dirba investicinėje bankininkystėje.

Be to, kad darbdavys pasakojo, yra ir tam tikrų finansų sričių, kurioms greičiausiai reikės šios licencijos. FINRA 1220 straipsnio b punkto 5 papunktyje apibrėžti skirtingi reprezentacinių kategorijų tipai, o (i) skirsnyje „Ribotas atstovas-investicinė bankininkystė“ pateikiamas daugiau nei išsamus sričių paaiškinimas.

2009 m. Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEK) patvirtino labiau orientuotą į 79 serijos egzaminą, dar vadinamą Investicinės bankininkystės atstovo kvalifikacijos egzaminu. Šis egzaminas taip pat vadinamas „riboto atstovo“ investicinių bankininkų egzaminu, nes jis buvo skirtas pradinio lygio investiciniams bankininkams.

79 serijos egzamino pagrindai

79 serijos egzamino sąlygos

79 serijos egzaminas tenkina 24 serijos išankstinę sąlygą kaip reprezentacinis egzaminas. Tačiau kadangi 79 serijoje didžiausias dėmesys skiriamas investicinei bankininkystei, 24 serijos bendrasis vertybinių popierių principas apsiriboja investicinės bankininkystės priežiūros pareigomis, jei viena turi tik 79 seriją.

Paprastai bandytojams prireiks 79 serijos, net jei jie jau turi 7 seriją. Tai yra vienas iš nedaugelio atvejų, kai 79 serija gali būti naudojama kaip būtina sąlyga, o ne 7 serija.

Paprastai, jei dirbama skolų ar nuosavybės, susijungimų ir įsigijimų atvejais - kaip darbuotojas arba vadovas - jiems gali prireikti 79 serijos.

Skolos ar nuosavybės vertybinių popierių pasiūlymai

Skolos ar nuosavybės veikla, kuriai gali prireikti 79 serijos, apima:

• Vertybinių popierių įkainojimas skoloje ir akcijų siūlymas
• „Origination“, kuris susijęs su nuosavybės kapitalo ir skolos kapitalo rinkomis
• Draudimas
• Rinkodara
• Struktūravimas
• Sindikacija
• Pasiūlymų paskirstymo ir stabilizavimo veiklos valdymas

Susijungimai ir įsigijimai bei restruktūrizavimas

Kai kurios šios kategorijos pareigos, kurių gali reikėti 79 serijai, gali būti:

• Pasiūlymų pasiūlymai
• Pardavimo turtas
• Įmonių reorganizavimas ar atskyrimas
• Sandoriai, susiję su verslo jungimais, kurie gali apimti nuomonių mokumą ir sąžiningumą

79 serijos išimtys

Net jei darbuotojas dalyvauja šioje investicinės bankininkystės veikloje, jam gali būti nereikalinga 79 serija, jei pozicija yra labai ribota. Kai kuriose darbo vietose, kuriose nauji asocijuoti darbuotojai keičiasi įvairiomis verslo sritimis ir departamentais, tam tikra laisvė yra. Šiems darbuotojams bus suteiktas šešių mėnesių lengvatinis laikotarpis nuo tada, kai jie pradės dirbti investicinėje bankininkystės veikloje. Paprastai dirbant šiose srityse prireiktų prisiregistruoti kaip investicinės bankininkystės atstovą, tačiau ši išimtis leidžia įmonėms mokyti darbuotojus. Išsamų išimčių vadovą rasite NASD 1032 taisyklės i punkte.

Tikrasis egzaminas

Egzaminą sudaro 75 klausimai su atsakymų variantais ir jis baigiamas kompiuteryje. Kandidatams suteikiama 150 minučių egzaminui išlaikyti. Egzaminas atliekamas kompiuteryje, todėl rezultatai pateikiami iškart po egzamino kaip išlaikytas ar nesėkmingas, taip pat suskirstomi kiekvienos sekcijos rezultatai.

Egzaminas organizuojamas kompiuteriu. Vadovas, kaip laikyti egzaminą, pateikiamas prieš laikant egzaminą. Kiekviename kandidato egzamine yra 10 papildomų, nežinomų išankstinio patikrinimo dalykų, kurie neturi įtakos kandidato balui.

Kandidatai turi būti remiami FINRA narių, kad jie galėtų laikyti egzaminą. Tinkamumo reikalavimai apima ir atitinkamo kvalifikacijos egzamino laikymą. Kandidatams reikia teisingai atsakyti į 73% klausimų, neįtraukiant 10 papildomų klausimų. Be to, SIE egzaminas yra būtina sąlyga restruktūrizuojant 79 serijos egzaminą. Tiek 79 serijos, tiek SIE egzaminai turi būti išlaikyti, nors ne tuo pačiu metu.

Testo skyriai

Yra trys bandymo skyriai. 10 papildomų klausimų yra išsklaidyti atsitiktine tvarka.

Duomenų rinkimas, analizė ir vertinimas (49 proc.): Šis skyrius yra didžiausias, pateikiant 37 klausimus. Jis apima svarbių duomenų paiešką ir supratimą, kur reikės ieškoti. Pvz., Žinant, kas bus įgaliotiniuose pareiškimuose apie 14A ar 4s formas, kad direktoriai būtų faktiškai savininkai. Šis skyrius taip pat skirtas bendravimui su skirtingais departamentais ir klientais, naudojant metriką ir santykį, ir analizuojant tendencijas, siekiant įvertinti tai, ką radote įmonės ir sektoriaus duomenyse. Galiausiai šiame skyriuje suprantama deramo patikrinimo veikla, tokia kaip žinios, susijusios su pirkimu ir pardavimu, deramo patikrinimo ir reguliavimo reikalavimų supratimu.

Platinimo / naujos finansavimo operacijos, siūlomų akcijų tipai ir vertybinių popierių registravimas (27%): Šiame skyriuje yra 20 klausimų ir aptariami vertybinių popierių pateikimo ir registravimo nuostatai. Tai apima formas (tokias kaip prospektas), taisykles ir reikalaujamas finansines ataskaitas. Šiame skyriuje taip pat aptariamas rinkodaros medžiagos platinimas ir daugelis susijusių taisyklių.

Susijungimai ir įsigijimai, konkursų pasiūlymai ir finansinio restruktūrizavimo sandoriai (24%): Šiame skyriuje pateikiami 18 klausimų, nagrinėjant pirkimo ir pardavimo sandorius, sąžiningumo nuomonę ir, žinoma, SEC taisykles ir reglamentus. Šiame skyriuje taip pat aptariami konkurso nuostatai ir finansinis restruktūrizavimas.