Sąžiningi fondai investuotojams

Sąžiningų fondų investuotojams apibrėžimas

Pagal „Sarbanes-Oxley Act“ (SOX) 308 skirsnio a punktą 2002 m. Buvo įvesta nuostata „Sąžiningi fondai investuotojams“. Buvo įsteigti sąžiningi investuotojams skirti fondai, skirti naudos tiems investuotojams, kurie prarado pinigus dėl neteisėtos ar neetiškos asmenų ar įmonių veiklos, pažeidžiančios vertybinius popierius.

Skaidrių investuotojų fondų skaidymas

Iki Sąžiningų fondų teikimo Vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEK) susigrąžinti pinigai, skirti civilinėms baudoms, taikomoms prieš teisės aktų pažeidėjus, buvo išmokėti JAV iždui, o SEK neturėjo teisės paskirstyti šių lėšų investuotojams. kurie buvo nukentėję. Iš esmės ši nuostata leido SEK pridėti civilinių piniginių baudų prie lėšų išėmimo iš apyvartos fondų, kad būtų galima padėti aukoms dėl akcijų paketo.

Sąžiningų lėšų teikimo tyrimai

Emory universiteto Urska Velikonja atliktas ir 2014 m. „Stanfordo įstatymo apžvalgoje“ paskelbtas tyrimas nustatė, kad SEK pastangos kompensuoti apgaulingus investuotojus naudojantis sąžiningų fondų atidėjiniu buvo sėkmingesnės, nei tikėjosi šios nuostatos oponentai. Nuo 2002 m. Sąžiningi fondai leido SEC paskirstyti 14, 33 mlrd. USD investuotojams, nukentėjusiems nuo sukčiavimo. Vidutinė sąžininga fondo išmoka yra maždaug tokio paties dydžio kaip ir vidutinė bendrosios klasės veiksmų atsiskaitymo priemonė, susijusi su vertybinių popierių klasės ieškiniais.

„Velikonja“ tyrimas taip pat nustatė, kad sąžiningi fondai kompensuoja investuotojus už kitokį netinkamą elgesį nei privačių vertybinių popierių bylinėjimasis. Dauguma privačių bylų investuotojams kompensuoja už apskaitos apgaulę, o sąžiningi fondai kompensuoja investuotojus, nukentėjusius nuo antikonkurencinio elgesio ar vartotojų sukčiavimo. Sąžiningi fondai atlygino žalą investuotojams, nukentėjusiems dėl fondų ir brokerių susitarimų, palūkanų normos nustatymo, neatskleistų mokesčių, melagingos reklamos, pavėluotos prekybos, „siurblinės ir dempingo“ schemų, investicinių fondų rinkos laiko ir kitų vertybinių popierių sukčiavimo ir manipuliavimo formų. .

Daugeliu atvejų aukos negali vykdyti privačių bylų dėl to, kad neprieinamos arba nepraktiškos. Daugelis investuotojų, gaunančių sąžiningą lėšų paskirstymą, dėl šios priežasties negauna kompensacijos iš privačių bylų; Sąžiningi fondai suteikia vienintelę galimybę gauti kompensaciją, ir jiems paprastai bus kompensuota bent 80 procentų nuostolių. „Velikonja“ tyrimais taip pat nustatyta, kad teisiamieji labiau prisideda prie sąžiningų lėšų paskirstymo, nei jie turi atlyginti žalą, susijusią su privačiais teismo procesais.

Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.

Susijusios sąlygos

Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC) Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC) yra JAV vyriausybės agentūra, kurią Kongresas įsteigė vertybinių popierių rinkoms reguliuoti ir investuotojams apsaugoti. plačiau 2002 m. Sarbanes-Oxley (SOX) įstatymas Apibrėžimas JAV Kongresas priėmė 2002 m. Sarbanes-Oxley (SOX) įstatymą, kuris padėjo apsaugoti investuotojus nuo korporacijų apgaulingos finansinės atskaitomybės. susigrąžina jau išleistus pinigus, kartais su bauda. daugiau „Bernie Madoff“ istorija Bernie Madoff yra amerikiečių finansininkė, vadovavusi kelių milijardų dolerių vertės „Ponzi“ schemai, kuri laikoma didžiausia visų laikų finansine sukčiavimu. daugiau Apsidraudimo išlyga Apdraudimo sąlyga yra ištrauka iš tyrimo ataskaitos, kuria bandoma atleisti rašytoją nuo atsakomybės už ataskaitoje ar leidinyje pateiktos informacijos tikslumą. plačiau Kodėl atidžiai stebimi sandoriai su susijusiomis šalimis Sandoriai su susijusiomis šalimis yra susitarimas tarp dviejų šalių, kurios turi verslo santykius. daugiau partnerių nuorodų