Federalinis apimamas patarėjas
Federalinis konsultantas yra patarėjas investicijų klausimais JAV, kuris valdo daugiau nei 30 mln. USD turtą kitiems investuotojams arba teikia paslaugas 30 ar daugiau valstijų. Reikalaujama, kad federaliniai konsultantai būtų registruojami ir pateikiami kasmet JAV vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC). Be to, federaliniai konsultantai privalo laikytis konkrečių atskirų valstybių nustatytų taisyklių.
Federacinis konsultantas taip pat vadinamas federaliniu konsultantu, kuriam patariama investuoti, federaciniu konsultantu arba SEC registruotu patarėju investavimo klausimais.
PASKIRSTYMAS Federalinis aprėpties patarėjas
Federaliniai aprėpties konsultantai privalo pateikti pranešimą valstybei, kurioje jie planuoja vykdyti patariamąjį verslą investicijų klausimais. Valstybės finansuojamas patarėjas investavimo klausimais yra konsultavimo įmonė, kurios turtas yra valdomas žemiau federalinės ribos. Valstijos reikalauja, kad federaliniai konsultantai pateiktų pranešimą, jei įmonė turi šešis ar daugiau klientų, kurie yra tos valstijos gyventojai, arba jei įmonė turi verslo vietą toje valstijoje.
Investicijų patarėjų priežiūros koordinavimo įstatymas, kuris įsigaliojo 1997 m. Liepos 8 d., Buvo priimtas siekiant perskirstyti federalinį ir valstijų investavimo patarėjų reguliavimą. Aktas buvo skirtas tam, kad valstybės būtų atsakingos už mažesnius patarėjus, o SEK - atsakingomis už didesnius patarėjus.
Kaip reguliuojami federaliniai konsultantai
Pagal Investicijų patarėjų priežiūros koordinavimo įstatymą federalinių konsultantų riba buvo padidinta nuo 25 mln. USD iki 30 mln. USD už valdomą turtą. Įsigaliojus įstatymams, patarėjams, turintiems nuo 25 iki 30 milijonų JAV dolerių turtą, kurie buvo valdomi ir kurie buvo įregistruoti arba kuriuos reikėjo įregistruoti jų gimtojoje valstybėje, buvo suteikta galimybė likti registruotiems SEK.
Teisės aktai reikalavo, kad konsultantai, kurie Kolorado, Ajovos, Ohajo ar Vajomingo tėvynės valstybes įtraukė į savo buveinės valstybes, būtų registruojami SEC. Taip buvo dėl to, kad tose valstijose trūko įstatymų, reglamentuojančių patarėjus. Kitose JAV valstijose ir teritorijose jau buvo vykdoma politika, reglamentuojanti patarėjus, kurie buvo įsikūrę jų jurisdikcijoje.
Įregistruotos investicinės bendrovės patarėjai privalo registruotis vertybinių popierių biržoje nepriklausomai nuo to, kiek turto jie individualiai valdo. Įregistruotos investicinės bendrovės reiškia įmones, kurios pirmiausia verčiasi vertybinių popierių investavimu ar prekyba. Tai apima, pavyzdžiui, investicinius fondus.
Į Investicijų patarėjų priežiūros koordinavimo įstatymą buvo įtraukta keletas SEC registracijos reikalavimo išimčių iš investicijų patarėjų. Tai apėmė patarėjus, kurie turėjo tik valstybinę klientūrą ir neteikė patarimų vertybiniais popieriais, kuriais prekiaujama nacionalinėse biržose
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.