Šiaurės Amerikos vertybinių popierių administratorių asociacija (NASAA)
Šiaurės Amerikos vertybinių popierių administratorių asociacija (NASAA) yra vertybinių popierių reguliavimo institucijų organizacija, kurios tikslas yra apsaugoti investuotojus nuo sukčiavimo. Įkurta 1919 m. Kanzase, jos narystė 67 vertybinių popierių administratoriams iš visos Šiaurės Amerikos siekia apsaugoti investavimo patarimų ar vertybinių popierių klientus kaip papildomos reguliavimo sistemos, veikiančios federaliniu, valstijos / provincijos ir pramonės lygmenimis, dalis.
Šiaurės Amerikos vertybinių popierių administratorių asociacijos (NASAA) žlugimas
NASAA siekia padėti investuotojams išsiaiškinti ir išvengti sukčiavimo, šviesiant visuomenę, tiriant valstybės ir provincijų įstatymų pažeidimus bei pateikiant vykdymo veiksmus. Jos narystę sudaro reguliuotojai, kurie gali būti skiriami, samdomi į karjerą orientuotoms pareigoms arba jų valstybių generaliniams prokurorams. Jie yra atsakingi už vertybinių popierių firmų ir investavimo profesionalų, tokių kaip tarpininkai-tarpininkai ir patarėjai investuoti, licencijavimą, tam tikrų vertybinių popierių pasiūlymų registravimą, mažų įmonių finansinių pasiūlymų peržiūrą, filialų pardavimo praktikos auditą ir apskaitos tvarkymą, investuotojų švietimo skatinimą, o svarbiausia, vykdant valstybės vertybinių popierių įstatymus “, - teigia NASAA. Be to, kad apsaugotų investuotojus, kai kurie valstybinės reguliavimo institucijos gali padėti mažoms įmonėms kaupti pinigus ir laikytis vertybinių popierių įstatymų. Kai kurie reguliuotojai gali dirbti skyriuje, kuris taip pat reglamentuoja draudimą ar bankininkystę. NASAA narystę sudaro visų 50 JAV valstijų, Kolumbijos apygardos, Puerto Riko, JAV Mergelių salų, Kanados ir Meksikos vertybinių popierių reguliavimo institucijos.
NASAA tinklalapyje yra įvairių investuotojų ir profesionalių šaltinių, įskaitant sukčiavimo centrą, kuriame pateikiami geriausi investuotojų spąstai, supratimo apie sukčiavimą viktorina, sukčiavimo raudonos vėliavos, kaip susisiekti su vietos vertybinių popierių reguliavimo tarnyba ir kaip ištirti brokerį ar patarėją investicijų klausimais.
Šiaurės Amerikos vertybinių popierių administratorių asociacija: pagrindinė veikla
NASAA nariai dirba vyriausybėje, siekdami apsaugoti investuotojus ir užtikrinti vertybinių popierių pramonės vientisumą šiais būdais:
- Licencijavimo vertybinių popierių makleriai, patariamosios investicinės įmonės (valdančios mažiau nei 100 mln. USD turtą) ir vertybinių popierių firmos, kurios verslą vykdo valstybėje.
- Tam tikrų vertybinių popierių, siūlomų valstybių investuotojams, registravimas.
- Tiriami investuotojų skundai ir galimi sukčiavimo investuojant atvejai
- Vykdydami valstybinius vertybinių popierių įstatymus, skirdami baudas, baudas, teikdami restituciją investuotojams, patraukdami baudžiamojon atsakomybėn nusikaltėlius ir įvesdami teisiškai įpareigojančias elgesio priemones, skirtas konkrečioms problemoms ištaisyti.
- Tarpininkavimo ir investavimo patarėjų firmų tyrimas, siekiant užtikrinti vertybinių popierių įstatymų laikymąsi ir tikslių klientų sąskaitų įrašų tvarkymą.
- Peržiūrime tam tikrus pasiūlymus, kuriems netaikoma valstybės teisė.
- Investuojame investuotojus apie jų teises ir suteikiame įrankius bei žinias, kurių jiems reikia priimant pagrįstus finansinius sprendimus.
- Pasisakymas už griežtų, protingų ir nuoseklių valstybės vertybinių popierių įstatymų ir kitų teisės aktų priėmimą.
NASAA taip pat administruoja 63, 65 ir 66 serijų egzaminus, pagal kuriuos licencijuojami finansai, skirti profesionalams. Daugelyje valstijų 63 serija yra reikalavimas vertybinių popierių agentams.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.