SEC forma N-1A
N-1A SEC forma yra atvirų valdymo įmonių registracijos forma. Forma gali būti naudojama registruojant atvirojo tipo investicinius fondus ir atviruosius biržos fondus (ETF).
NURODYKITE N-1A formą
Vertybinių popierių ir biržos komisijoje (SEC) N-1A vertybinių popierių forma turi būti pateikta neterminuotų fondų. Prieš pateikdama atvirojo fondo registracijos pareiškimą, valdančioji investicinė bendrovė turėtų pateikti N-8A formoje pranešimą apie registraciją. Fondas privalo kasmet atnaujinti savo formos N-1A registracijos ataskaitą.
SEC formos N-1A tvarkymas
N-1A forma turi būti paduodama elektroniniu formatu internete adresu //www.edgarfiling.sec.gov. SEC peržiūrės N-1A formą ir paskelbs, kad registracijos ataskaita yra galiojanti, arba pateiks pastabas dėl registracijos ataskaitos, leidžiančią įsigalioti fondo registracijai su pridedamu pakeitimu. SEC taip pat gali atsisakyti registracijos, jei fondas neatitinka patvirtinimo. Fondai gali siūlyti savo akcijas visuomenei tik su galiojančia registracijos ataskaita.
N-1A forma naudojama neterminuotiems fondams; kitas registracijas uždarojo tipo fondams ir fondams, kuriais prekiaujama biržoje, sudarytus kaip investicinis vienetas, galite rasti čia.
N-1A formos turinys
N-1A forma reikalauja išsamios informacijos apie fondą. Tai yra pagrindinis dokumentas, naudojamas perduodant informaciją apie fondą SEC ir visuomenei. Formos A dalyje pateikiama prospekte reikalaujama informacija. Formos B dalyje yra informacijos, kurios reikalaujama pateikiant papildomą informaciją. Šie du dokumentai yra pagrindiniai investuotojų naudojami komunikacijos elementai. Prospekte ir papildomos informacijos pareiškime pateikiama dauguma su paraiška pateiktų duomenų. Papildoma reikalaujama informacija apima: eksponatus, asmenis, kuriuos kontroliuoja fondas arba kurie yra bendrai kontroliuojami su fondu, žalos atlyginimą, verslo ir kitus ryšius, susijusius su patarėju investicijoms, pagrindiniais draudėjais, sąskaitų ir įrašų buvimo vietą, valdymo paslaugas ir įmones.
Prospektas
N-1A formoje reikalaujama, kad prospekte būtų 13 nurodytų elementų. Investicinius vienetus sudaro investavimo tikslas, mokesčiai, rizika, veiklos rezultatai, valdymo detalės, pagrindinės investavimo strategijos, organizavimas ir paskirstymas. Vykdydami N-1A formos reikalavimus, investuotojai gauna nuoseklumą atvirų fondų prospektų dokumentuose, kad būtų lengviau juos palyginti. Informacija turi būti pateikta aiškiai, kad paprastas investuotojas, kuris gali neturėti stiprios teisinės ar finansinės padėties, galėtų ją suprasti.
Papildomos informacijos pareiškimas
Papildomos informacijos pareiškimą taip pat reikalauja registracijos ataskaita ir ji suteikia dar platesnį informacijos apie fondą atskleidimą. Papildomos informacijos pranešime reikalaujama informacija išdėstyta 14 eilučių. Tai apima išsamesnę informaciją apie įmonės valdymą ir portfelio valdytojus. Tai taip pat apima fondo finansinę atskaitomybę.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.