SEC forma T-3
SEC T-3 forma yra paraiška dėl įtraukimo įteisinimo, kuri turi būti pateikta Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC). T-3 SEC formoje turi būti nurodyta pareiškėjo verslo forma ir jo gyvenamosios vietos valstybė. Antroje ieškinio dalyje nurodoma, kodėl pareiškėjas neturėtų registruoti įtraukos.
Forma reikalinga, kad būtų laikomasi 1939 m. Patikos inkubavimo įstatymo. Šis įstatymas taikomas skolos vertybiniams popieriams, tokiems kaip obligacijos, obligacijos ir vekseliai, kurie yra siūlomi viešai parduoti. Nors tokie vertybiniai popieriai gali būti įregistruoti pagal Vertybinių popierių įstatymą, jie negali būti siūlomi parduoti visuomenei, nebent oficialus obligacijų emitento ir obligacijų savininko susitarimas, žinomas kaip pasitikėjimo indeksas, atitiktų šio įstatymo normas.
T-3 formos perlaužimas
T-3 SEC formą reikalaujama pagal 1939 m. Patikos patikimumo didinimo įstatymą. Tačiau ji reikalinga tik tada, kai siūlomi išleisti vertybiniai popieriai yra atleidžiami nuo registravimo pagal 1933 m. Vertybinių popierių įstatymą. T-3 forma yra Patikos patikimumo didinimo įstatymas (TIA). ) forma, naudojama paraiškai gauti įtraukimą, pagal kurį skolos vertybiniai popieriai turi būti išleidžiami neregistruotame pasiūlyme. T-3 forma yra atskira forma, skirtingai nuo T-1 ir T-2 formų, kurios atlieka tą patį tikslą, tačiau yra pateikiamos kaip vertybinių popierių įstatymo registracijos ataskaitų eksponatai registruotuose pasiūlymuose.
T-3 forma yra gana nesudėtinga forma, tačiau ji draudžia bet kokius pasiūlymus, kol nėra pateikta paraiška kvalifikacijai gauti SEC. Formoje reikalaujama, kad emitentas trumpai nurodytų faktus, kuriais rėmėsi pareiškėjas kaip pagrindą tvirtinti, jog nereikalaujama įregistruoti vertybinių popierių pagal 1933 m. Vertybinių popierių įstatymą. Prašymai dėl kvalifikacijos šioje formoje yra taikomi pagal 1939 m. „Pasitikėjimo įsitraukimo įstatymą“ bendrąsias taisykles ir reglamentus. Ypatingas dėmesys skiriamas 0-1 ir 0-2 taisyklėms dėl taisyklėse ir taisyklėse vartojamų terminų prasmės. Taip pat atkreipiamas dėmesys į 5a-3 taisyklę dėl tinkamumo ir kvalifikacijos pareiškimų pateikimo bei 7a-16 taisyklę dėl daiktų įtraukimo, punktų ir atsakymų atskyrimą ir nurodymų praleidimą. Formoje taip pat reikalaujama, kad pareiškėjai išvardytų ir įvardytų visus jos filialus, draudėjus ir bendrovės vadovus ar pareigūnus.
Susijusios formos apima formas T-1, T-2, T-4 ir T-6.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.