31 serija
31 serija yra egzaminas ir vertybinių popierių licencija, suteikianti turėtojui teisę parduoti valdomus ateities fondus arba prižiūrėti tą veiklą. Tai taip pat atestuoja asmenis, norinčius gauti komisinius už uždarąsias akcines bendroves, tvarkomąsias sąskaitas ar prekių telkinius, kaip pataria biržos prekių konsultantai (CTA).
31 serijos egzaminas yra Nacionalinės ateities asociacijos (NFA) egzaminas, kurį administruoja Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA). Taip pat žinomas kaip ateities valdomų fondų tyrimas, jis apima tokias temas kaip taisyklės, reglamentai ir atsakomybė, susijusi su ateities sandorių pramone.
31 serijos struktūra
31 serijos egzaminą sudaro 45 klausimai su atsakymų variantais, kuriuos kandidatai turi 60 minučių. Artimųjų balas yra 70%. Kandidatai turi būti užregistruoti FINRA, kad galėtų laikyti testą. Egzamino kaina yra 85 USD.
31 serijos reikalavimai
Asmuo gali naudotis 31 serija, jei atitinka šiuos kriterijus:
- Jie yra įregistruoti FINRA kaip generalinis vertybinių popierių atstovas FINRA įmonėje.
- FINRA įmonė narė taip pat yra NFA FCM (ateities komisijų prekybininkė) arba IB (pristatanti brokerį) narė narė arba NFA FCM ar IB narystės pareiškėja ir remia asmenį AP registracijai; ir
- Asmuo ketina apriboti ateities sandorius tos NFA / FINRA remiančios įmonės vardu, norėdamas paprašyti lėšų, vertybinių popierių ar turto dalyvavimui prekių baseine, prašydamas savo nuožiūra pasirenkamų sąskaitų, kurias turi tvarkyti CTA, arba prižiūrėdamas asmenis, vykdančius tą pačią ribotą veiklą.
31 serijos metmenys
31 serija apima šias pagrindines temas:
- Bendrosios rinkos žinios: Tai apima maržų, ateities ir išankstinių sandorių apibrėžimus ir reikšmingumą, ribines vertybinių popierių ribas, neterminuotas palūkanas, įskaitymo sutartis, „rinkos vertės nustatymą“, atsiskaitymą, pasiskirstymo sandorius, pagrindą, apsidraudimą, pajamingumo kreivę, perkėlimo kainą, svertas ir kainų svyravimas.
- Bendrasis reglamentas: Arbitražo ieškiniai ir sprendimai, NFA drausmės procesas, NFA atitikties taisyklė 2-9 (darbuotojų priežiūra), „Kvalifikuotas tinkamas dalyvis“, registracijos reikalavimai, prekyba užsienio rinkose, tvarkomos knygos ir įrašai.
- CPO / CTA nuostatai: Pranešimai klientams, išimtys nuo registracijos, tvarkomi įrašai, komanditinės bendrijos, lėšų priėmimas iš klientų.
- CPO / CTA informacijos atskleidimo dokumentai: valdymo ir skatinamieji mokesčiai, veiklos rezultatai, interesų konfliktai, kiek laiko CPO (prekių grupių valdytojas) ar CTA gali naudoti informacijos atskleidimo dokumentą, principų įsigytus fondo vienetus, informacijos atskleidimo pareiškimus, direktorių verslo pagrindus, NFA dokumento peržiūra prieš naudojimą ir drausminės nuobaudos atskleidimas.
- Žinokite savo kliento taisyklę: reikalinga kliento informacija ir rizikos atskleidimas.
- CPO ir CTA reikalaujama atskleisti informaciją apie išankstinius mokesčius: išankstinių mokesčių ir išlaidų atskleidimas bei išankstinių mokesčių ir organizacinių išlaidų įtaka gryniesiems veiklos rezultatams.
- Reklaminė medžiaga (atitikties taisyklė 2–29): reklaminės medžiagos apibrėžimas, standartizuoti pardavimo pristatymai, trečiosios šalies konsultavimo ar reklamos firmos naudojimas, pramonės leidinių straipsnių atspaudai, reklaminės medžiagos apskaita, ankstesni rezultatai, hipotetiniai prekybos rezultatai, parašyti reklaminės medžiagos procedūros ir reklaminės medžiagos priežiūros peržiūra.
Norėdami gauti daugiau informacijos, skaitykite NFA 31 serijos tyrimo metmenis.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.