57 serija
Anksčiau žinoma kaip 55 serija, 57 serija yra egzaminas ir licencija, kurią administruoja Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA). Taip pat žinomas kaip vertybinių popierių prekybininko atstovo egzaminas, jis yra būtinas asmenims, norintiems būti vertybinių popierių prekybininko atstovu. Šie asmenys gali prekiauti nuosavybės ir konvertuojamais skolos vertybiniais popieriais.
Norėdami tapti vertybinių popierių prekybininko atstovu, asmenys privalo praeiti 57 seriją ir vertybinių popierių pramonės pagrindus (SIE). Turėdami 57 seriją, asmenys gali vykdyti prekybą NASDAQ, ne biržos (OTC) akcijomis ir nuosavybės teise.
57 serijos supratimas
57 serijos egzaminas skirtas įvertinti pradinio lygio prekybininkų kompetenciją. Jos tikslas - apsaugoti investuojančią visuomenę, padedant užtikrinti, kad akcijų prekybininkai turėtų kompetenciją atlikti savo darbą. 57 serija matuoja „kiekvieno FINRA“ kiekvieno kandidato žinių, įgūdžių ir gebėjimų, reikalingų kritinėms akcijų prekybininko funkcijoms atlikti, laipsnį “.
57 serijos egzamino turinys buvo parengtas remiantis akcijų prekybininkų darbo analizės tyrimu, kuris apėmė reikalingas žinias, konkrečias užduotis ir darbo funkcijas. Tyrimas apėmė duomenų rinkimą ir įvairių firmų apklausas.
Kandidatai turi būti susieti su FINRA įmone ir remiami jos narių, kad galėtų laikyti 57 serijos egzaminą. SIE egzaminas yra būtinas dalykas, nes kandidatai, norėdami būti įregistruoti kaip vertybinių popierių prekybininkai, turi išlaikyti abu egzaminus.
Kiekvienas asmuo, kuriantis ar kuriantis algoritminę prekybos strategiją ar prižiūrintis tokią veiklą, privalo praeiti 57 seriją. 57 serijos reikalavimas užtikrina, kad kažkas įmonėje galėtų nustatyti ir užregistruoti kaip žinančius ir atsakingą už naudojamą prekybos strategiją ir technologijas.
„57“ serija, anksčiau vadinta „55 Series“, yra egzaminas ir licencija, suteikianti turėtojui teisę aktyviai dalyvauti prekyboje akcijomis.
Kaip veikia 57 serijos egzaminas
57 serijos egzaminą sudaro 50 klausimų su atsakymų variantais. Kandidatams skiriama 105 minutės, kad jis būtų įvykdytas, ir jie turi teisingai atsakyti bent į 70% perduotų klausimų.
Egzamino klausimai skiriasi pagal sudėtingumą ir sunkumą. Kiekvienas klausimas turi tik vieną geriausią atsakymą. Jie dažnai keičiami keičiant reglamentus ir įvedant naujus produktus, todėl kandidatai turėtų neatsilikti nuo galiojančių taisyklių ir reglamentų pakeitimų.
Kiekvienas įvertintas klausimas yra vertas vieno taško. Kadangi už atspėjimą nėra baudžiama, 57 serijos kandidatai turėtų atsakyti į kiekvieną klausimą, apimantį šias turinio temas:
- Prekyba, sudaranti 82% egzamino (41 klausimas)
- Knygų ir įrašų tvarkymas, ataskaitos apie prekybą ir įforminimas bei atsiskaitymas - tai sudaro 18% egzamino (devyni klausimai)
57 serijos egzaminas administruojamas kompiuteriu. Kandidatams neleidžiama naudoti jokios referencinės medžiagos, tačiau jiems yra pateikiamas atspausdintas popierius ir pagrindiniai elektroniniai skaičiuotuvai (kai kurie egzamino klausimai yra susiję su skaičiavimais). FINRA šaltiniai Jūsų kvalifikacijos egzamino dieną yra daugiau informacijos apie egzamino taisykles ir tvarką.
Serijos istorija 57
55 serija tapo 57 serija 2016 m. Sausio mėn., Kaip būdas spręsti aukšto dažnio prekybą. Tikslas buvo padėti sureguliuoti aukšto dažnio prekybos įmonių elgesį. Naujoji taisyklė verčia brokerių-prekybininkų firmas registruotis FINRA. Tie, kurie praėjo 55 ar 56 serijas prieš pakeisdami į 57 seriją, yra seneliai ir jiems nereikia vartoti 57 serijos.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.