62 serija
62 serija yra sertifikatas, suteikiantis registruotiems atstovams teisę prekiauti klientų akcijomis ir įmonių skolos vertybiniais popieriais. 62 serijos atstovai gali prekiauti kai kuriais dažniausiai atskirais vertybiniais popieriais, įskaitant vertybinius popierius, obligacijas, uždarojo tipo fondus ir fondus, kuriais prekiaujama biržoje.
SKAIDYKITE 62 seriją
62 serija yra vienas iš labiausiai paplitusių sertifikatų, kuriuos gauna registruoti finansinės organizacijos atstovai. Tai yra plati taikymo sritis, leidžianti atstovams prekiauti akcijomis, įmonių obligacijomis, privilegijuotomis akcijomis ir kai kuriais turtu užtikrintais vertybiniais popieriais. Tai dažnai lydi 6 serija, leidžianti sertifikuotiems atstovams prekiauti atvirojo tipo investiciniais fondais, investiciniais fondais (UIT), kintamais anuitetais, kintamu gyvybės draudimu ir kai kuriais savivaldybių fondų vertybiniais popieriais.
62 serijos egzaminą išlaiko Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA) ir administruoja bandymų centruose visoje šalyje. Jis taip pat žinomas kaip įmonių vertybinių popierių atstovo kvalifikacijos egzaminas.
Tai patikrina asmens žinias apie įmonių akcijų ir obligacijų rinkas, saugumo analizę ir charakteristikas, pramonės taisykles ir klientų sąskaitų tvarkymą. Turėdami 62 serijos sertifikatą, registruoti atstovai gali prekiauti:
- Įmonių vertybiniai popieriai (akcijos ir obligacijos)
- Teisių orderiai
- Uždarojo tipo fondai
- Pinigų rinkos fondai
- Įmonių vertybinių popierių atpirkimo sandoriai ir sukaupimo pažymėjimai
- Turtai, investuojantys į nekilnojamąjį turtą (REIT)
- Turtu užtikrinti vertybiniai popieriai
- Hipotekiniai vertybiniai popieriai
- Fondai, kuriais prekiaujama biržoje
Testą sudaro 115 klausimų su atsakymų variantais, per 150 minučių. Pravažiavus reikia 70% ar geresnio balo. 62 serijos egzaminas neturi išankstinių sąlygų. Kandidatus turi remti registruotas brokeris-pardavėjas. Egzamino kaina - 95 USD.
Egzamino turinys
62 serijos egzaminą sudaro keturios turinio dalys.
Pirmasis skyrius - Vertybinių popierių ir investicijų rūšys ir charakteristikos
Pirmojo skyriaus turinį sudaro nuosavybės vertybiniai popieriai, įmonių skolos vertybiniai popieriai, turtu užtikrinti vertybiniai popieriai, investicinės bendrovės, JAV vyriausybių ir agentūrų vertybiniai popieriai, išvestinės priemonės ir struktūrizuoti produktai. Pirmame skyriuje pateikiami 25 klausimai.
Antrasis skyrius - Įmonių vertybinių popierių rinka
Antrojo skyriaus turinį sudaro įmonių vertybinių popierių išleidimas, prekyba įmonių vertybiniais popieriais, išsami informacija apie 1934 m. Vertybinių popierių mainų įstatymą, kuris reglamentuoja antrinę rinką, ir FINRA / NASD elgesio taisyklės. Šioje dalyje yra 40 klausimų.
Trečias skyrius - Vertybinių popierių ir investicijų vertinimas
Trečiame skyriuje aprašoma vertybinių popierių analizė, ekonomika, investicijų planavimas ir investuotojų tinkamumas bei vertybinių popierių sandorių mokestinės pasekmės. Trečiame skyriuje yra 14 klausimų.
Ketvirtasis skyrius - Klientų sąskaitų tvarkymas ir vertybinių popierių pramonės taisyklės
Ketvirtame skyriuje aptariamos klientų sąskaitos, sąskaitų dokumentai, operacijos sąskaitose, klientų pristatymas / apmokėjimas, kredito pratęsimas vertybinių popierių pramonėje, bendrieji tarpininkų ir platintojų nuostatai, FINRA / NASD reglamentai ir vertybinių popierių investuotojų apsaugos įstatymas. Ketvirtasis skyrius apima 36 klausimus.
Palyginkite investicinių sąskaitų teikėjo pavadinimą Aprašymas Skelbėjo informacijos atskleidimas × Šioje lentelėje pateikti pasiūlymai yra iš partnerystės, iš kurios „Investopedia“ gauna kompensaciją.