SEC 3 formos paaiškinimas
3 SEC forma: Pradinis teigiamas nuosavybės vertybinių popierių nuosavybės pareiškimas yra dokumentas, kurį Bendrovės viešai neatskleista informacija ar pagrindinis akcininkas pateikia Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC).
Tai yra svarbus žingsnis, padedantis reguliuoti prekybą viešai neatskleista informacija, ty asmens vertybinių popierių pirkimą ar pardavimą, pagrįstą materialia nevieša informacija. 3 formos pildymas padeda atskleisti, kas yra šie viešai neatskleista informacija, ir sekti įtartiną elgesį.
Anot SEC, atskleidimas yra privalomas. Formoje pateikta informacija skirta atskleisti registruotų bendrovių direktorių, pareigūnų ir tikrųjų savininkų nuosavybę. Ši informacija tampa vieša, todėl ją galima viešai patikrinti.
Kas gali pateikti SEC 3 formą: Pradinis teigiamas vertybinių popierių nuosavybės dokumentas?
Bendrovės viešai neatskleista informacija 3 formą turi pateikti SEC ne vėliau kaip per 10 dienų nuo įsitraukimo į bendrovę.
SEC išvardijami šie asmenys, kuriems reikia pateikti 3 formą:
- Bet kuris emitento, turinčio nuosavybės vertybinių popierių klasę, direktorius ar valdininkas
- Faktinis savininkas, turintis daugiau kaip 10% nuosavybės vertybinių popierių klasės
- Pareigūnas, direktorius, patariamosios tarybos narys, patarėjas investicijų klausimais ar susijęs asmuo
- Patarėjas ar tikrasis savininkas, turintis daugiau kaip 10% bet kurios neapmokėtų vertybinių popierių klasės
- Reikalaujama pranešti patikėtiniui, patikėtiniui, naudos gavėjui ar atsiskaitymo teikėjui
Forma turi būti užpildyta kiekvienai įmonei, kurioje asmuo yra viešai neatskleistas asmuo, neatsižvelgiant į tai, ar tuo metu viešai neatskleistas asmuo turi nuosavybės teisę į bendrovę.
Kaip įregistruoti SEC 3 formą: Pradinis teigiamas vertybinių popierių nuosavybės dokumentas
Duomenų kaupėjas privalo įvesti savo vardą, pavardę, adresą, ryšį su ataskaitą teikiančiu asmeniu, saugos pavadinimą ir jo simbolį.
Yra dvi lentelės, kurias taip pat reikia užpildyti. I lentelė yra išvestinių vertybinių popierių, kurie faktiškai priklauso savininkams, o II lentelė - išvestinių vertybinių popierių, kuriems faktiškai priklauso nuosavybė, įskaitant pirkimo, pirkimų, pirkimo orderių, pasirinkimo sandorių ir konvertuojamųjų vertybinių popierių.
Kitos susijusios formos
3 forma taip pat yra susijusi su SEC 4 ir 5 formomis kartu su 1934 m. Vertybinių popierių mainų įstatymu (SEA). SEA buvo sukurta vertybinių popierių sandoriams antrinėje rinkoje valdyti po jų pirminio išleidimo, kad būtų užtikrintas didesnis finansinis skaidrumas ir mažiau sukčiavimo.
4 forma skirta nuosavybės pokyčiams. Šie pakeitimai turi būti pranešti SEC per dvi darbo dienas, nors šis atskaitomybės reikalavimas netaikomas ribotoms operacijų kategorijoms. Viešai neatskleista informacija turi pateikti 5 formą, kad praneštų apie bet kokius sandorius, apie kuriuos anksčiau reikėjo pranešti naudojant 4 formą arba kuriems buvo galima atidėti ataskaitų teikimą.
Remdamasis Sarbanes-Oxley nuostatomis, 2002 m. Rugpjūčio mėn. SEC priėmė naujas Vertybinių popierių mainų įstatymo 16 skirsnio taisykles ir pakeitimus, kurie pagreitino daugelio pranešimų apie viešai neatskleistos nuosavybės pateikimo terminą.
Be 3, 4 ir 5 formų, egzistuoja dar kelios svarbios SEC formos. Pavyzdžiui, įmonės turi pateikti 10-K formą, metinę ataskaitą, kurioje yra išsami jų veiklos santrauka. 10-K paprastai susideda iš penkių skirtingų skyrių:
- Verslas : Išsami informacija apie įmonės pagrindines operacijas, produktus ir paslaugas.
- Rizikos veiksniai: Jie apibūdina bet kokią riziką, su kuria susiduria ar gali susidurti ateityje įmonė, paprastai išvardytą pagal svarbą. Kaip pavyzdžiai galima paminėti paskolų neįvykdymo riziką arba pažangą kliudančių naujų reglamentų riziką.
- Atrinkti finansiniai duomenys: vienas iš svarbiausių skyrių tyrimų analitikams kurioje pateikiama išsami finansinė informacija apie įmonę per pastaruosius penkerius metus.
- Vadovybės diskusija ir finansinės būklės bei operacijų rezultatų analizė: Jie yra žinomi kaip MD&A, nurodantys kokybinę informaciją, pridedamą prie finansinės atskaitomybės. Tai suteikia įmonei galimybę paaiškinti praėjusių finansinių metų verslo rezultatus.
- Finansinės ataskaitos ir papildomi duomenys: tai apima visą bendrovės audituotą finansinę atskaitomybę, įskaitant pelno (nuostolių) ataskaitą, balansus ir pinigų srautų ataskaitą.
Visi SEC dokumentai yra svarbūs informacijos šaltiniai kiekvienam, svarstančiam apie investiciją į įmonę.
Atsisiųskite SEC 3 formą: Pradinis teigiamas vertybinių popierių nuosavybės dokumentas
Spustelėkite šią nuorodą, norėdami atsisiųsti SEC 3 formos kopiją: Pradinis teigiamas vertybinių popierių nuosavybės dokumentas.
- 3 forma yra dokumentas, kurį įmonės viešai neatskleista informacija ar pagrindinis akcininkas turi pateikti SEC.
- Formoje pateikta informacija skirta atskleisti registruotų bendrovių direktorių, pareigūnų ir tikrųjų savininkų turimus duomenis ir tampa vieša.
- Forma turi būti pateikta SEC ne vėliau kaip per 10 dienų po to, kai viešai neatskleistas asmuo tampa dukterine įmone.